在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。A.期货公司 B.期货交易所 C.中国证监会派出机构 D.中国期货市场监控中心

题目
在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。

A.期货公司
B.期货交易所
C.中国证监会派出机构
D.中国期货市场监控中心
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1.介绍经纪商(IB，Introducing Broker)可以从事的部分或全部中间服务业务包括( )。A．办理期货保证金业务B．协助办理有关开户手续C．为投资者下单交易提供便利D．招揽投资者从事股指期货交易

2.不以真实身份从事期货交易的个人,交易行为符合期货交易所交易规则的,交易结果由()承担。A、为其开户的期货公司B、期货交易所C、其冒用身份的单位或者个人D、其本人

3.期货交易的个人开户仅需提供本人身份证。()

4.沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者，并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。（ ）

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  • 第1题：

    在我国，（）具备直接与中国金融期货交易所进行结算的资格。?

    A.非结算会员
    B.结算会员
    C.普通机构投资者
    D.普通个人投资者

    答案：B
    解析：
    中国金融期货交易所采取会员分级结算制度，期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。

  • 第2题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A、从事证券交易
    B、代理客户从事期货交易
    C、从事期货交易
    D、协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第3题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当（ ）。

    A. 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B. 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C. 进行相关知识测试和风险评估
    D. 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的．应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第4题：

    从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当()。

    A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
    B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险
    C: 进行相关知识测试和风险评估
    D: 做好开户入金指导

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条规定，从事中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。

  • 第5题：

    在金融期货投资者适当性制度中，投资者申请开立期货交易编码时，提供的中国人民银行征信中心个人信用报告的打印日期距申请开户日期间隔不得超过（ ）个月。

    A. 1
    B. 2
    C. 6
    D. 12

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十二条规定，投资者可以提供近2个月内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。

  • 第6题：

    在我国，个人投资者作为证券市场最广泛的投资者，是指从事证券投资的（ ）。

    A.法人
    B.社会自然人
    C.专业人士
    D.组织

    答案：B
    解析：
    个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。

  • 第7题：

    自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。

    • A、投资者本人或其居间人
    • B、投资者本人或其授权人
    • C、投资者本人

    正确答案:C

  • 第8题：

    在我国境内从事期货交易及其相关活动必须遵守《期货交易管理条例》。（　）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    在我国，个人投资者从事期货交易必须在（）开户。
    A

    中国证监会派出机构

    B

    期货公司

    C

    中国期货市场监控中心

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续，其状态为“开户成功”后，投资者能办理（）业务。
    A

    签约业务

    B

    重建签约业务

    C

    银证转账业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理股指期货交易开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示股指期货交易风险（）。
    A

    进行相关知识测试和风险评估，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    B

    做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度

    C

    然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续

    D

    做好开户入金指导，然后到期货公司为客户办理股指期货交易开户手续


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。
    A

    投资者开户前

    B

    投资者开户后

    C

    交易亏损时


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

    A:为客户从事期货交易提供融资
    B:代客户收付期货保证金
    C:代理客户进行期货交易
    D:协助客户办理开户手续

    答案：D
    解析：
    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第14题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第15题：

    不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由开户人承担。（ ）


    答案：错
    解析：
    《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。

  • 第16题：

    某期货公司结算部工作人员王某为牟取私利．利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，并将信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是（ ）。

    A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    B.应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人
    C.应自觉抵制商业贿赂
    D.不得以个人名义参与期货交易

    答案：B,D
    解析：
    B项，《期货从业人员行为准则(修订)》第八条，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私．对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。D项，第十一条，从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。故本题答案为BD。

  • 第17题：

    从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十三条，从事中间介绍业务的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查，向投资者充分揭示金融期货交易风险，进行相关知识测试和风险评估，做好开户入金指导，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第18题：

    CTS系统银行柜面人员查询个人开户预约登记的状态。投资者在银行办理开户预约登记后至在证券公司办理开户确认手续，其状态为“开户成功”后，投资者能办理（）业务。

    • A、签约业务
    • B、重建签约业务
    • C、银证转账业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    期货公司应当在（）向投资者揭示期货交易风险。

    • A、投资者开户前
    • B、投资者开户后
    • C、交易亏损时

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    自然人投资者开户参与股指期货交易，应由（）签署开户文件。
    A

    投资者本人或其居间人

    B

    投资者本人或其授权人

    C

    投资者本人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币（　　）万元。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    50


    正确答案： C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》，个人投资者在申请开立金融期货交易编码前，需先由期货公司会员对投资者的基础知识、财务状况、期货投资经历和诚信状况等方面进行综合评估。具体条件如下：①申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元；②具备金融期货基础知识，通过相关测试；③具有累计10个交易日、20笔以上（含）的金融期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录；④不存在严重不良诚信记录；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事金融期货交易的情形。

  • 第22题：

    单选题
    在我国，个人投资者从事期货交易必须在（　　）办理开户手续。[2012年5月真题]
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会派出机构

    C

    期货公司

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析： 期货公司的客户服务部负责客户开户，向客户揭示期货交易风险，向客户介绍期货市场交易规则和流程，为客户办理开户手续等职责。

  • 第23题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为？（　　）[2015年5月真题]
    A

    从事证券交易

    B

    代理客户进行期货交易

    C

    从事期货交易

    D

    协助客户办理开户手续


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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