期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）

题目
期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）

相似考题

1.为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度C．建立动态的风险监控D．建立动态的资本补足机制

2.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（ ）

3.证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有（ ）。A．建立了流动负债与净资本充足水平动态挂钩机制B．建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C．建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D．建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

4.根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当（ ）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．建立动态的风险监控和资本补足机制C．确保净资本等风险监管指标持续符合标准D．对相应的风险监管指标进行敏感性测试

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  • 第1题：

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司风险监管指标包括( )。

    A．最低额度保证金

    B．净资本与净资产的比例

    C．负债与净资产的比例

    D．规定的最低限额的结算准备金要求


    正确答案：BCD
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第六条规定，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。

  • 第2题：

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保（ ）等风险监管指标持续符合标准。

    A.净资本
    B.净资产
    C.风险准备金
    D.流动资产

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第四条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。


    A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

    B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

    C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

    D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@##

  • 第4题：

    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。

    • A、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制
    • B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。

    • A、建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
    • B、建立动态的风险监控和资本补足机制
    • C、建立静态的风险监控和资本补足机制
    • D、建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    期货公司风险控制体系主要体现为（）。

    • A、建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求
    • B、建立内部风险控制机制
    • C、保障信息系统安全
    • D、保护客户资产

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    期货公司应建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 期货公司应建立健全的风险控制体系，主要表现为:建立以净资本为核心的风险监控体系，符合资本充足的要求等。

  • 第8题：

    多选题
    证券公司以净资本为核心的风险监控指标体系与风险监管制度的特点有（）。
    A

    建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制

    B

    建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

    C

    建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

    D

    建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制


    正确答案： B,C,D
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　），确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。
    A

    动态的风险控制指标监控和资本补足机制

    B

    静态的风险控制指标监控和资本弥补机制

    C

    动态的风险控制指标监控和资本弥补机制

    D

    静态的风险控制指标监控和资本补足机制


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司风险控制指标管理办法》第七条第一款规定，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（  ）
    A

    建立动态的风险监控机制

    B

    建立动态的资本补充机制

    C

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

    D

    确保净资本等风险监管指标持续符合标准


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。()


    答案：对
    解析：
    根据我国新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

  • 第14题：

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保（ ）持续符合标准。

    A.风险收益指标
    B.净资本等风险监管指标
    C.资产
    D.利润

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三条，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。故本题答案为B。

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

    A.建立动态的资本补充机制
    B.建立动态的风险监控机制
    C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
    D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第16题：

    证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，但并不要求净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括（）

    • A、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
    • B、强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
    • C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
    • D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    期货公司在风险内控制度建设中，应建立以（）为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保风险监管指标持续符合标准。
    A

    总资本

    B

    风险资本

    C

    货币资本

    D

    净资本


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（）。
    A

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    建立动态的风险监控和资本补足机制

    C

    建立静态的风险监控和资本补足机制

    D

    建立与风险监管指标相适应的外部控制制度


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第20题：

    单选题
    2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有以下（  ）特点。①建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司应建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司风险管理制度包括（   ）
    A

    建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制

    B

    严格执行保证金制度

    C

    建立独立的风险管理系统

    D

    确保客户投资盈利


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（  ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（  ）都符合规定标准。
    A

    静态；任一时点

    B

    静态；某些时点

    C

    动态；任一时点

    D

    动态；某些时点


    正确答案： C
    解析：

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