期货公司开展资产管理业务时，（ ）。A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 B.依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D.与客户共享收益，共担风险

题目
期货公司开展资产管理业务时，（ ）。

A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖
B.依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务
C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
D.与客户共享收益，共担风险
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1.期货公司从事资产管理业务时，投资收益由客户享有，损失由客户和期货公司承担。（ ）

2.期货公司开展资产管理业务的，期货公司只能与客户约定基于资产管理业绩收取相应的报酬，不能约定收取一定比例的管理费。（ ）

3.期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时，允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（ ）

4.证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。

参考答案和解析
答案：B
解析：
资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担。期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务。期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务，也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。
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  • 第1题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A. 期货公司从业人员
    B. 期货公司董事的配偶
    C. 期货公司高级管理人员
    D. 期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
    派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

  • 第2题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的有()。

    A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
    B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
    C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
    D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定，客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定，期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立，对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定，客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理，委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定，不得违反规定向公众集资。

  • 第3题：

    期货公司开展资产管理业务，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续（ ）。

    A. 将剩余委托资产返还给客户
    B. 及时撤销期货资产管理账户
    C. 及时结清相关费用
    D. 及时撤销非期货类投资账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当与客户在资产管理合同中明确约定资产管理委托终止的具体事由、后续事宜处理、责任承担等相关事项。资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：①及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；②及时撤销期货资产管理账户；③及时撤销非期货类投
    资账户。

  • 第4题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

  • 第5题：

    期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（ ）。

    A.委托资产的交易记录
    B.委托资产的净值信息
    C.其他客户委托资产的盈亏情况
    D.委托资产的盈亏

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。故本题答案为BD。

  • 第7题：

    根据《期货交易管理条例》相关规定，制定《期货公司资产管理业务试点办法》的目的（ ）。

    A.收取一定比例的管理费
    B.为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作
    C.规范试点期间资产管理业务活动
    D.保护投资者合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第一条，为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定。制定本办法。故本题答案为BCD。

  • 第8题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，可向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第9题：

    多选题
    期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失

    B

    客户必须自行独立承担投资风险

    C

    期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

    D

    期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

    B

    投资收益由客户所有，损失由客户承担

    C

    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中应明确约定的内容是（  ）。
    A

    期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬

    B

    该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等

    C

    约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险

    D

    客户自行独立承担投资风险


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，资产管理业务完成开户备案前，期货公司不得开展资产管理交易活动。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    期货公司开展资产管理业务的．期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

  • 第14题：

    期货公司发生下列（ ）情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。

    A.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    B.超出《期货公司资产管理业务试点办法》法规规定的投资范围从事资产管理业务
    C.风险监管指标不符合规定
    D.超出合同约定的投资范围从事资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求；(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。

    A. 客户应当独立承担投资风险
    B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
    C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
    D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第3条的规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第
    5条第2款规定，期货交易所根据A身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

  • 第16题：

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第17题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

    A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
    B.客户应当独立承担投资风险
    C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
    D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。故本题答案为ABD。

  • 第18题：

    期货公司开展资产管理业务时，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理（ ）手续。

    A. 及时结清相关费用
    B. 将剩余委托资产返还给客户
    C. 及时撤销期货资产管理账户
    D. 及时撤销非期货类投资账户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第26条第2款的规定，资产管理委托终止的，期货公司应当按照合同约定办理下列手续：①及时结清相关费用，将剩余委托资产返还给客户；②及时撤销期货资产管理账户；③及时撤销非期货类投资账户。

  • 第19题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
    B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
    D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

  • 第20题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，表述的正确的是（）。
    A

    期货公司可自行决定委托资产额度

    B

    期货公司按照约定对客户的委托资产进行投资，并按合同约定收取报酬

    C

    期货公司董事可成为公司资产管理业务的客户

    D

    资产管理合同应明确约定，由期货公司承担投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。
    A

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

    B

    期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

    C

    期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

    D

    期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（　　）
    A

    以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    B

    接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

    C

    向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

    D

    以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关:（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。

  • 第24题：

    多选题
    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（　　）
    A

    风险监管指标不符合规定

    B

    高级管理人员和业务人员不符合规定要求

    C

    超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

    D

    其他影响资产管理业务正常开展的情形


    正确答案： C,A
    解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定。

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