期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时，允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（ ）

题目
期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时，允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（ ）

相似考题

1.证券公司在开展资产管理业务中禁止的行为包括( )。A、未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。B、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划。D、以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益。

2.期货公司开展资产管理业务时，（ ）。A.可以以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户间进行买卖 B.依法既可以为单一客户办理资产业务，也可以为特定多个客户办理资产管理业务 C.应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 D.与客户共享收益，共担风险

3.关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖 B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务 C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额 D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

4.基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（ ）。 A．不得采用任何方式向资产委托人返还管理费 B．违规向客户承诺收益或承担损失 C．将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资 D．不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

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  • 第1题：

    资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过（ ）等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。

    A.证券公司网站 B.基金管理公司网站
    C.广播 D.报刊、电视


    答案：A,C,D
    解析：
    答案为ACD。资产管理人开展特定客户资产管理业务，不得通过报刊、电 视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产 管理业务方案。

  • 第2题：

    下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。

    A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
    B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
    D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。

  • 第3题：

    期货公司可以通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条，期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。故本题答案为B。

  • 第4题：

    发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.或者被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第5题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形，情节严重的，中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?（ ）

    A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
    B. 明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务
    C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
    D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定做出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽
    客户；(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(--)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(四)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；(七)以获取佣金、转移
    收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(八)占用、挪用客户委托资产；(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；(十)报送或者提供虚假账户信息；(十一)其他违反本办法规定的行为。
    《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定，资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

  • 第6题：

    期货公司不得运用（ ）等方式欺诈客户。

    A.公开宣传资产管理业务的预期收益
    B.夸大资产管理业绩
    C.公布资管规模
    D.收取费用或者报酬
    E

    答案：A,B
    解析：

  • 第7题：

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，可向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得向客户承诺或担保资产的最低收益或分担损失，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第8题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（）。

    • A、挪用客户资产
    • B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    • C、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    • D、将资产管理业务与其他业务混合操作
    • E、自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    判断题
    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体，向公众推广、宣传资产管理业务，以此来招揽客户、扩大业务。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第一款规定，期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列说法正确的是（  ）。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案： A,B,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（　　）
    A

    以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    B

    接受对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务

    C

    向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

    D

    以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格，并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关:（一）在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；（二）以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；（三）接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；（四）明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；（五）接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；（六）向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失；（七）以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；（八）占用、挪用客户委托资产；（九）以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务；（十）报送或者提供虚假账户信息；（十一）其他违反本办法规定的行为。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务。（　　）
    A

    风险监管指标不符合规定

    B

    高级管理人员和业务人员不符合规定要求

    C

    超出《期货公司资产管理业务试点办法》规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务

    D

    其他影响资产管理业务正常开展的情形


    正确答案： C,A
    解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条规定。

  • 第13题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第14题：

    下列关于期货公司或者其业务人员开展资产管理业务，不得出现的情形有（ ）。

    A.接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务
    B.向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C.以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易
    D.以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员开展资产管理业务不得有下列情形：(1)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户；(2)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户；(3)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额；(4)明知客户资金来自违规集资，仍接受其委托开展资产管理业务；(5)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务；(6)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失：(7)以获取佣金、转移收益或者亏损等为目的，在同一或者不同账户之间进行不公平交易；(8)占用、挪用客户委托资产；(9)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务：(10)报送或者提供虚假账户信息；(11)其他违反本办法规定的行为．、故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务（ ）。

    A.风险监管指标不符合规定
    B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求
    C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务
    D.其他影响资产管理业务正常开展的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十九条，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证监会可以暂停其开展新的资产管理业务：(1)风险监管指标不符合规定；(2)高级管理人员和业务人员不符合规定要求：(3)超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；(4)其他影响资产管理业务正常开展的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    期货公司不可以用()的方式欺诈客户。

    A.公开宣传资产管理业务的预期收益
    B.实事求是公布资产管理业绩
    C.公布资管规模
    D.收取高额费用或者报酬

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第14条的规定，期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。

  • 第17题：

    下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。

    A.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
    B.期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C.期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
    D.期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。

  • 第18题：

    期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条，期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户，情节严重的，中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为A。

  • 第19题：

    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
    ①不得违规销售资产管理计划
    ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为
    ③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则
    ④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    选择①②③④，属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》的内容，

  • 第20题：

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为（）。

    • A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    • B、违规向客户承诺收益或承担损失
    • C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    • D、不得通过报刊、电视、广播、互联网（基金管理公司网站除外）和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（  ）。①不得违规销售资产管理计划②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为③设立结构化资产管理计划，不得违背利益共享、风险共担、风险与收益相匹配的原则④开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中应明确约定的内容是（  ）。
    A

    期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬

    B

    该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等

    C

    约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险

    D

    客户自行独立承担投资风险


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： D
    解析：

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