期货公司具有的职能有（ ）。A. 根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续 B. 对客户账户进行管理，控制客户交易风险 C. 为客户提供期货市场信息 D. 进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

题目
期货公司具有的职能有（ ）。

A. 根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续
B. 对客户账户进行管理，控制客户交易风险
C. 为客户提供期货市场信息
D. 进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问
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1.期货公司具有的职能有（ ）。A．根据客户指令代理买卖期货合约，办理结算和交割手续B．对客户账户进行管理，控制客户交易风险C．为客户提供期货市场信息D．进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问

2.首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。A、参加或者列席与其履职相关的会议 B、査阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、与期货公司有关人员进行谈话 D、了解期货公司业务执行情况

3.某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。（二）、关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（ ）。A、王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职 B、王某可以受让期货公司股权，但因持股比例超过5%应当报请中国证监会批准 C、王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司监督管理办法》规定的期货公司股东条件 D、王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买的承诺

4.期货公司可以受托为（ ）期货公司介绍期货交易。 A．证券公司全资拥有的期货公司 B．证券公司控股的期货公司 C．证券公司的母公司控股的期货公司 D．与证券公司没有关联关系的期货公司

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  • 第1题：

    持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在10日内通知期货公司。 （ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，持有期货公司5%以上股权的实际控制人决定转让所持有的期货公司股权的，应当在3个工作日内通知期货公司。

  • 第2题：

    共用题干

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，()可以要求期货公司更换代为履职人员。
    A.中国证监会指定机构
    B.中国证监会选聘机构
    C.中国证监会派出机构
    D.中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第3题：

    首席风险官在日常工作中享有的职权包括（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.査阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.与期货公司有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    C.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，期货公司首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员，为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第5题：

    证券公司可以接受以下( )的委托从事中间介绍业务。

    A: 本公司控股的期货公司
    B: 本公司全资拥有的期货公司
    C: 由同一机构控制的期货公司
    D: 由同一机构参股的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间；介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第6题：

    Word 2000具有的功能有（）。

    • A、表格处理
    • B、绘制图形
    • C、自动更正
    • D、以上三项都是

    正确答案:D

  • 第7题：

    期货公司首席风险官享有的职权有（）。

    • A、参加或者列席与其履职相关的会议
    • B、与为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话’
    • C、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • D、了解期货公司业务执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    金融期货具有的功能有（）。

    • A、规避风险
    • B、价格发现
    • C、投资获利
    • D、稳定价格

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    期货公司的股东及实际控制人决定转让所持有的期货公司股权，应当在5日内通知期货公司。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述，错误的是（）。

    • A、期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的，应当通知期货公司
    • B、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告
    • C、期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，应当通知如期货公司
    • D、期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封的，应当通知期货公司

    正确答案:A

  • 第11题：

    多选题
    期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。
    A

    证券公司全资拥有的期货公司

    B

    证券公司控股的期货公司

    C

    证券公司的母公司控股的期货公司

    D

    与证券公司没有关联关系的期货公司


    正确答案： A,B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司可以接受以下哪几类期货公司的委托从事中间介绍业务？（　　）
    A

    本公司控股的期货公司

    B

    本公司全资拥有的期货公司

    C

    被同一机构控制的期货公司

    D

    由同一机构参股的期货公司


    正确答案： D,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第13题：

    首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条，首席风险官禁止向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。故本题答案为A。

  • 第14题：

    下列属于首席风险官享有的职权的是（ ）。

    A.参加或者列席与其履职相关的会议
    B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    C.期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    D.了解期货公司业务执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：(一)参加或者列席与其履职相关的会议；(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料；(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；(四)了解期货公司业务执行情况；(五)公司章程规定的其他职权。故本题答案为ABCD。

  • 第15题：

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，（ ）可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A.中国证监会指定机构
    B.中国证监会选聘机构
    C.中国证监会派出机构
    D.中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第16题：

    期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，( )可以要求期货公司更换代为履职人员。

    A: 中国证监会指定机构
    B: 中国证监会选聘机构
    C: 中国证监会派出机构
    D: 中国证监会监管机构

    答案：C
    解析：
    本题考查期货公司代为履职人员的处理。期货公司指定的代为履职人员不符合任职条件的，派出机构可以要求期货公司更换代为履职人员。

  • 第17题：

    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    关于王某的股权受让行为，下列说法正确的是（　　）。 查看材料

    A.王某不能受让期货公司股权，因为他是自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件
    B.王某不能受让期货公司股权，因为他将在期货公司任董事长一职
    C.王某可以受让期货公司股权，但因其持股比例超过5%，应当报请中国证监会派出机构批准
    D.王某可以受让期货公司股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承诺

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十七条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)变更控股股东、第一大股东；(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加到100%；(三)单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定的情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

  • 第18题：

    下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有（）。

    • A、了解期货公司业务执行情况
    • B、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话
    • C、参加或者列席与其履职相关的会议
    • D、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。

    • A、向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息
    • B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料
    • C、了解期货公司业务执行情况
    • D、与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    正确答案:A

  • 第20题：

    期货公司可以受托为（）期货公司介绍期货交易。

    • A、证券公司全资拥有的期货公司
    • B、证券公司控股的期货公司
    • C、证券公司的母公司控股的期货公司
    • D、与证券公司没有关联关系的期货公司

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    根据《期货交易所管理办法》的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    单选题
    某期货公司股东会决议定，同意期货公司现任总经理王某受让本公司7℅的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。 根据上述事实，请回答下题 关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是（）
    A

    王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认

    B

    王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准

    C

    王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职

    D

    王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足《期货公司管理办法》规定的期货公司股东条件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各项属于期货公司首席风险官的职权的有()。
    A

    了解期货公司业务执行情况

    B

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话

    C

    参加或者列席与其履职相关的会议

    D

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（一）参加或者列席与其履职相关的会议；（二）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（三）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（四）了解期货公司业务执行情况；（五）公司章程规定的其他职权。

  • 第24题：

    单选题
    下列不属于期货公司首席风险官的职权的是（）。
    A

    向与履职无关的第三方透露期货公司客户信息

    B

    查阅期货公司的相关文件、档案和资料

    C

    了解期货公司业务执行情况

    D

    与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话


    正确答案： B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十五条规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：参加或者列席与其履职相关的会议；查阅期货公司的相关文件、档案和资料；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；了解期货公司业务执行情况；公司章程规定的其他职权。第十三条规定，首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益。

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