期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（ ）。A.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断 B.向客户承诺获利 C.以个人名义收取服务报酬 D.利用期货投资活动传播虚假、误导性信息

题目
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（ ）。

A.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
B.向客户承诺获利
C.以个人名义收取服务报酬
D.利用期货投资活动传播虚假、误导性信息
相似考题

1.《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员有（ ）。 A．期货公司的管理人员 B．期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的专业人员 C．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员 D．为期货公司提供中间介绍业务的机构

2.只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）

3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务，但是可以做出最低获利保证来吸引客户。（ ）

4.中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）

更多“期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不得（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A、期货投资咨询资格
    B、证券投资咨询资格
    C、期货从业人员资格
    D、证券销售从业人员资格

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
    易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
    场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    以下机构从业人员不得代理客户从事期货交易（ ）。

    A.期货公司
    B.期货投资咨询机构
    C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
    D.期货交易所得非期货公司结算会员

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十六条、十七条、十八条规定。

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第4题：

    未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。

  • 第5题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第6题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第7题：

    下列选项中( )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A: 期货投资咨询机构的从业人员
    B: 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C: 财务公司
    D: 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第8题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。

    • A、独立客观
    • B、诚实信用
    • C、公平公正
    • D、尽职尽责

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（   ）的监督管理。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    财政部门

    C

    期货交易所

    D

    证券公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第13题：

    《期货从业人员管理办法》中从事期货经营业务的机构只包括期货公司、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员：(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第14题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第15题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时，有权依法对其实行监督管理的是（ ）。

    A. 中国证监会派出机构
    B. 中国期货业协会
    C. 期货公司总部
    D. 具有专业资质的投资咨询公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第16题：

    下列选项中（ ）的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。

    A. 期货投资咨询机构的从业人员
    B. 期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员
    C. 财务公司
    D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三、十四、十五条的规定，期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员、期货投资咨询机构的从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员均不得代理客户从事期货交易。

  • 第17题：

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第18题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务应受（）的监督管理。?

    A.中国证监会及其派出机构
    B.财政部门
    C.期货交易所
    D.法院

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第5条规定．中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第20题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）


    正确答案:正确

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。
    A

    独立客观

    B

    诚实信用

    C

    公平公正

    D

    尽职尽责


    正确答案： D
    解析： 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第24题：

    多选题
    下列人员中，不得代理客户从事期货交易的有（）。
    A

    期货投资咨询机构的从业人员

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员

    C

    期货公司工作人员

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员


    正确答案： A,B
    解析：

相关内容