期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务,但是可以做出最低获利保证来吸引客户。( )

题目
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务,但是可以做出最低获利保证来吸引客户。( )


相似考题
参考答案和解析
答案:错
解析:
期货公司从事期货投资咨询业务时,期货公司及其从业人员不得向客户做获利保证,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,不得对价格涨跌或者市场走势作出确定性的判断。不得利用向客户提供投资建议谋取不正当利益,不得利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息,不得以个人名义收取服务报酬,不得从事法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
更多“期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得以虚假信息、市场传言为依据向客户提供服务,但是可以做出最低获利保证来吸引客户。( )”相关问题
  • 第1题:

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )

    A、拒绝向客户作获利保证
    B、以个人名义收取服务报酬
    C、对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    D、利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十三条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(一)向客户作获利保证;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(五)利用期货投资咨询活动传播虚
    假、误导性信息;(六)以个人名义收取服务报酬;(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第2题:

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

    A. 为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏做出承诺或者保证
    B. 代理客户从事期货交易
    C. 以本人或者他人名义从事期货交易
    D. 向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险

    答案:D
    解析:
    AD两项,《期货从业人员管理办法》第十四条第三项规定,
    期货从业人员向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,
    不得做出不当承诺或者保证。
    B项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十四条规定,
    期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)
    利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)
    代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
    C项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条规定,
    从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易。

  • 第3题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。

    A: 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C: 以个人名义收取服务报酬
    D: 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第4题:

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法,正确的是()。

    A.经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬
    B.在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
    C.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明
    D.可以向客户做获利保证

    答案:C
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第5题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括(  )。

    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易,或者传播虚假. 误导性信息

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客冉提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第6题:

    共用题干
    A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

    A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。
    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

  • 第7题:

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的说法,正确的有()。

    A.应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
    B.应当保守客户的商业秘密,维护客户合法权益
    C.应当采取有效的方式,确保接受服务的客户盈利
    D.不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户

    答案:A,B,D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第10条的规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传,不得欺诈或者误导客户。

  • 第8题:

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )
    为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ.专业分析Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言Ⅳ.虚假信息

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定.证券、
    期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、
    市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第9题:

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定,说法正确的为( )。
    Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议;
    Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,可通过任何途径向社会公众提供;
    Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名;
    Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等,只能限于本机构范围内使用,不得通过任何途径向社会公众提供。

  • 第10题:

    单选题
    关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,下列行为符合法律规定的有(  )。
    A

    拒绝向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断

    D

    利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务


    正确答案: B
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第七十五条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:①向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;④利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;⑤利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;⑥以个人名义收取服务报酬;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第11题:

    多选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不能(  )。[2017年5月真题]
    A

    向客户做获利保证

    B

    为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略

    C

    以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    为客户提供风险管理咨询,进行专项培训


    正确答案: C,A
    解析:
    期货投资咨询业务主要有:①协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;②收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;③为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务。

  • 第12题:

    单选题
    下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是(  )。[2016年3月真题]
    A

    在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易

    B

    不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明

    C

    经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

    D

    可以向客户做获利保证


    正确答案: C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第13题:

    期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。

    A、向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C、以个人名义收取服务报酬
    D、泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误
    导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密。维护客户合法权益。

  • 第14题:

    期货公司开展期货投资咨询业务时,不得( )。

    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密。维护客户合法权益。

  • 第15题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。

    A.以个人名义收取服务报酬
    B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第16题:

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的表述,正确的是( )。

    A. 可以向客户作获利保证
    B. 不得以虚假信息或者内幕消息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当给予特别声明
    C. 在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易
    D. 经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬

    答案:C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户作获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误
    导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第17题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为( )。

    A.向客户约定分享收益或共担风险
    B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.传播虚假、误导性信息
    D.以个人名义收取服务报酬

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(1)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(4)以个人名义收取服务报酬;(5)期货法规、规章禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

  • 第18题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事( )行为。

    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以个人名义收取服务报酬
    C.以公司名义收取服务报酬
    D.向投资咨询服务的客户提供市场传言
    E

    答案:A,B,D
    解析:

  • 第19题:

    下列关于期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务的行为,符合法律规定的有( )

    A.拒绝向客户作获利保证
    B.以个人名义收取服务报酬
    C.对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断
    D.利用内幕信息向客户提供期货投资咨询服务

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十三条规定,期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,不得有下列行为:(一)向客户作获利保证;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断;(四)利用向客户提供投资建议谋取不正当利益;(五)利用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;(六)以个人名义收取服务报酬;(七)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第20题:

    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以( )为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
    Ⅰ.专业分析;
    Ⅱ.内幕信息;
    Ⅲ.市场传言;
    Ⅳ.虚假信息。


    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第21条的规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第21题:

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()


    正确答案:错误

  • 第22题:

    单选题
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范,正确的有()。 Ⅰ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度 Ⅱ.为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务 Ⅲ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料 Ⅳ.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得以虚假信息、市场传言或者内幕消息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第23题:

    多选题
    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括(  )。
    A

    向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案: D,A
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。