期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可接受客户委托代为从事期货交易。（ ）

题目
期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，可接受客户委托代为从事期货交易。（ ）

相似考题

1.期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

2.期货公司从事期货投资咨询业务时，可为客户提供期货研究分析和期货交易咨询并收取报酬。（）

3.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（ ）。A、为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或保证 B、代理客户从事期货交易 C、以本人或者他人名义从事期货交易 D、向客户提供转专业服务时，充分揭示期货交易风险

4.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第2题：

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第十七条。期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（ ）。

    A.以个人名义收取服务报酬
    B.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第4题：

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货投资咨询服务的说法，正确的是()。

    A.经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬
    B.在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
    C.不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
    D.可以向客户做获利保证

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：①向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；④以个人名义收取服务报酬；⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第5题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为（ ）。

    A.向客户约定分享收益或共担风险
    B.以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.传播虚假、误导性信息
    D.以个人名义收取服务报酬

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(1)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(3)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(4)以个人名义收取服务报酬；(5)期货法规、规章禁止的其他行为。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

    A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
    B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
    C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
    D.代理客户交易

    答案：B
    解析：

  • 第7题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以( )
    形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、
    预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    Ⅲ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    Ⅳ．中国证监会认定的其他形式

    A: Ⅱ. Ⅲ
    B: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
    C: Ⅰ. Ⅳ
    D: Ⅱ. Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定，证券投资咨询是指从事
    证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券
    投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：①
    接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务；②举办有关证券、
    期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章
    、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务；
    ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务；⑤
    中国证券监督管理委员会认定的其他形式。

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券、期货投资咨询业务的有（）。 Ⅰ.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
    A

    具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

    B

    保守客户的商业秘密

    C

    帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

    D

    维护客户合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）[2012年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第11题：

    多选题
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（　　）。[2015年5月真题]
    A

    协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

    B

    收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

    C

    为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）规定的其他活动。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述，正确的是（　　）。[2016年3月真题]
    A

    在任何情形下，都不得接受客户委托代为从事期货交易

    B

    不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明

    C

    经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

    D

    可以向客户做获利保证


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第13题：

    下列关于期货公司及其从业人员开展期货咨询服务，正确的是（ ）。

    A、不得向客户做获利保证，但可以约定分享收益或共同风险
    B、不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务，如以市场传言为依据，应当予以特别声明
    C、在任何期限下，都不得接受客户委托代为从事期货交易
    D、经期货公司董事会批准，可以以个人名义收取服务报酬

    答案：C
    解析：
    第十三条期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（―）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者侍播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨词服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第14题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括( )。

    A: 向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B: 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C: 以个人名义收取服务报酬
    D: 利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第15题：

    下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。

    A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
    B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
    C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
    D. 接受客户委托代为从事期货交易

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影
    响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策等交易咨询服务：(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

  • 第16题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时的禁止行为包括（　　）。

    A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格. 进行内幕交易，或者传播虚假. 误导性信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客冉提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第17题：

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息。故本题答案为A。

  • 第18题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第19题：

    下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

    • A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
    • B、保守客户的商业秘密
    • C、帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
    • D、维护客户合法权益

    正确答案:C

  • 第20题：

    多选题
    期货公司（　　）的，应责令改正。
    A

    未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动

    B

    任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动

    C

    以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

    D

    对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，不能（　　）。[2017年5月真题]
    A

    向客户做获利保证

    B

    为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略

    C

    以内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    为客户提供风险管理咨询，进行专项培训


    正确答案： C,A
    解析：
    期货投资咨询业务主要有：①协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；②收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；③为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务。

  • 第22题：

    单选题
    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    A

    证券投资咨询

    B

    期货投资咨询

    C

    证券、期货投资

    D

    证券、期货投资咨询


    正确答案： A
    解析： 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第23题：

    多选题
    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（　　）。
    A

    向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案： D,A
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:（一）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（二）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（三）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（四）以个人名义收取服务报酬；（五）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。

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