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  • 第1题:

    期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是( )。

    A、为客户设计投资方案,并对客户账户盈亏作出承诺或保证
    B、代理客户从事期货交易
    C、以本人或者他人名义从事期货交易
    D、向客户提供转专业服务时,充分揭示期货交易风险

    答案:D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十七条规定。

  • 第2题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为有( )。

    A.以个人名义收取服务报酬
    B.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    D.利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第13条的规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:①向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;②以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;③利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;④以个人名义收取服务报酬;⑤期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。

  • 第3题:

    以下机构不得代理客户从事期货交易的有( )。

    A. 期货投资者咨询机构
    B. 期货交易所的非期货公司结算会员
    C. 期货公司
    D. 为期货公司提供中间介绍业务的机构

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或
    者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题:

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬

    答案:A,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第5题:

    期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,可接受客户委托代为从事期货交易。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条,期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。故本题答案为B。

  • 第6题:

    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()


    正确答案:错误

  • 第7题:

    多选题
    期货公司期货投资咨询业务主要是期货公司基于客户委托从事的哪些营利性活动?(  )
    A

    协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

    B

    收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

    C

    制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

    D

    为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务


    正确答案: C,B
    解析: 参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定。

  • 第8题:

    多选题
    期货投资咨询业务允许期货公司(  )。[2015年5月真题]
    A

    协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等

    B

    按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资

    C

    向客户提供研究分析报告

    D

    为客户提供期货交易咨询


    正确答案: B,A
    解析:
    期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作提供研究分析报告或者资讯信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易操作策略等。B项属于期货公司的资产管理业务。

  • 第9题:

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务时,可为客户提供期货研究分析和期货交易咨询并收取报酬。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第10题:

    多选题
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有(  )。[2015年5月真题]
    A

    协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

    B

    收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

    C

    为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案: B,C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定,本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务;(四)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他活动。

  • 第11题:

    单选题
    下列机构中,可以代理客户从事期货交易的是(  )。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    期货投资咨询机构

    C

    为期货公司提供中间介绍业务的机构

    D

    期货公司


    正确答案: B
    解析:

  • 第12题:

    多选题
    以下机构不得代理客户从事期货交易的有()。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    期货投资咨询机构

    C

    期货公司

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第13题:

    期货投资咨询业务允许期货公司( )。

    A、协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等
    B、按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资
    C、向客户提供研究分析报告
    D、为客户提供期货交易咨询

    答案:A,C,D
    解析:
    B项属于期货公司的资产管理业务。

  • 第14题:

    下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。

    A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程,提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
    B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
    C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
    D. 接受客户委托代为从事期货交易

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定,本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动:(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影
    响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策等交易咨询服务:(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。

  • 第15题:

    共用题干
    A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。

    A期货公司开展期货投资咨询业务时,不得()。
    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以虚假信息. 市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务
    C.以个人名义收取服务报酬
    D.泄露客户商业秘密

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交申请日前6个月的期货公司风险监管报表。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交最近3年的期货公司合规经营情况说明。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。第十条规定,期货公司及其从业人员应当以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务,保守客户的商业秘密,维护客户合法权益。

  • 第16题:

    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事( )行为。

    A.向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    B.以个人名义收取服务报酬
    C.以公司名义收取服务报酬
    D.向投资咨询服务的客户提供市场传言
    E

    答案:A,B,D
    解析:

  • 第17题:

    下列说法正确的有( )。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第18题:

    多选题
    期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供(  )等服务并获得合理报酬。
    A

    风险管理顾问

    B

    研究分析

    C

    交易咨询

    D

    代理进行期货交易


    正确答案: D,B
    解析:

  • 第19题:

    判断题
    为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货从业人员管理办法》第十七条规定,期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;代理客户从事期货交易;中国证监会禁止的其他行为。

  • 第20题:

    多选题
    期货投资咨询业务允许期货公司()。
    A

    向客户提供研究分析报告

    B

    协助客户建立风险管理制度,提供风险管理咨询、专项培训等

    C

    为客户提供期货交易咨询

    D

    按照合同约定,管理客户委托的资产,进行投资


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    ()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    A

    证券投资咨询

    B

    期货投资咨询

    C

    证券、期货投资

    D

    证券、期货投资咨询


    正确答案: A
    解析: 证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第22题:

    多选题
    下列(  )的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。[2010年9月真题]
    A

    期货投资者咨询机构

    B

    期货交易所的非期货公司结算会员

    C

    期货公司

    D

    为期货公司提供中间介绍业务的机构


    正确答案: C,B
    解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十三条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十四条规定,期货投资咨询机构的从业人员不得有下列行为:(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。第十五条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第23题:

    多选题
    期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事的行为包括(  )。
    A

    向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

    B

    以个人名义收取服务报酬

    C

    以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

    D

    接受客户委托代为从事期货交易


    正确答案: D,A
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时,不得接受客户委托代为从事期货交易。