按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷， 期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。A. 期货公司开户人员 B. 投资者 C. 专职介绍业务人员 D. 公司市场开发人员

题目
按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，
期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

A. 期货公司开户人员
B. 投资者
C. 专职介绍业务人员
D. 公司市场开发人员
相似考题

1.在对投资者进行测试时，交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（ ）

2.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）

3.依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。A: 开户知识测试人员 B: 期货公司会员客户开发人员 C: 投资者 D: 期货公司负责人

4.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。（ ）

参考答案和解析
答案：B
解析：
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，
期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
更多“按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷， ”相关问题

  • 第1题：

    中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


    答案：错
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

  • 第2题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是( )。

    A: 向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 认真审核投资者开户申请材料
    C: 与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D: 审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识．审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。认真审核投资者开户申请材料．

  • 第3题：

    依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施，但不得采取口头警示措施。 ( )


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

  • 第4题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。

    A.期货公司开户人员
    B.投资者
    C.专职介绍业务人员
    D.公司市场开发人员

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第5题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

    A. 可用资金要求
    B. 知识测试要求
    C. 交易经历要求
    D. 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第6题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

    A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    B.测试投资者的金融期货知识
    C.向投资者充分揭示金融期货风险
    D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第7题：

    期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。()


    答案：对
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第10条的规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报交易所备案。

  • 第8题：

    交易所定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

    • A、开户知识测试人员
    • B、期货公司会员客户开发人员
    • C、投资者
    • D、期货公司负责人

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    判断题
    交易所定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

    B

    期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试

    C

    中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

    D

    开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字


    正确答案： A,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

  • 第12题：

    单选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（　　）进行测试。[2012年5月真题]
    A

    期货公司开户人员

    B

    投资者

    C

    专职介绍业务人员

    D

    公司市场开发人员


    正确答案： A
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第13题：

    按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。（ ）


    答案：错
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定，期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

  • 第14题：

    期货从业人员的下述做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。

    A.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    C.向投资者充分揭示金融期货风险
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：B
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第15题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。

    A. 开户知识测试人员
    B. 期货公司会员客户开发人员
    C. 投资者
    D. 期货公司负责人

    答案：A,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后．开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第16题：

    下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

    答案：D
    解析：
    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第17题：

    期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（　　）。

    A.向投资者充分揭示金融期货风险
    B.认真审核投资者开户申请材料
    C.与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求
    D.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第18题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

    A: 可用资金要求
    B: 知识测试要求
    C: 交易经历要求
    D: 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第19题：

    股指期货投资者适当性测试完成后，（）应当在测试试卷上签字。

    • A、测试人员
    • B、被测试的投资者
    • C、测试人员和被测试的投资者
    • D、期货公司经理

    正确答案:C

  • 第20题：

    期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
    • B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
    • C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
    • D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    单选题
    按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。
    A

    专职介绍业务人员

    B

    期货公司开户人员

    C

    投资者

    D

    公司市场开发人员


    正确答案： C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于知识测试操作要求的描述中，不正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    自然人投资者委托的指定下单人应当参与测试

    B

    期货公司的市场开发人员可以兼任开户知识测试人员

    C

    期货公司不得为知识测试评分低于80分的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    交易所更新测试试卷，期货公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试


    正确答案： D,B
    解析： A项，《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第七条规定，一般法人投资者的指定下单人、结算单确认人、资金调拨人及自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代；B项，第九条规定，期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

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