期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）

题目
期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）

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1.下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。A．期货公司应当设首席风险官B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换

2.期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任期货公司首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）

3.依据监管要求，我国期货公司应当设立首席风险官，建立独立的风险管理系统。（ ）

4.期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得限制、阻挠首席风险官履行职责，除非是涉及商业秘密。（ ）

参考答案和解析
答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
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  • 第1题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条规定，期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

  • 第2题：

    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

    A.半年
    B.一年
    C.三年
    D.七年

    答案：C
    解析：
    国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权，造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑。

  • 第3题：

    期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。

  • 第4题：

    首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性。故本题答案为A。

  • 第5题：

    期货公司（）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。

    • A、董事
    • B、监事
    • C、总经理或者相关负责人
    • D、股东

    正确答案:A

  • 第6题：

    首席风险官根据履行职责的需要，可以随时查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

    • A、董事履职情况
    • B、内部控制状况
    • C、风险管理状况
    • D、合规经营

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。
    A

    独立

    B

    有效

    C

    恪守诚信

    D

    勤勉尽责


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的有(     )。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    期货公司提名并聘任首席风险官还应当经全体高级管理人员同意

    C

    期货公司设有独立董事的，提名并聘任首席风险官还应当经全体独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官

    B

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务

    C

    期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2/3的独立董事同意

    D

    董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准


    正确答案： C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准。

  • 第13题：

    首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料。

  • 第14题：

    期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第15题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职责时，享有的职权有（ ）。

    A. 了解期货公司业务执行情况
    B. 与期货公司有关人员进行谈话
    C. 查阅期货公司的相关文件. 档案和资料
    D. 参加或者列席与其履职相关的会议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第25条的规定，首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：①参加或者列席与其履职相关的会议；②查阅期货公司的相关文件、档案和资料；③与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；④了解期货公司业务执行情况；⑤公司章程规定的其他职权。

  • 第16题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（ ）履行职责提供必要的条件。

    A.独立、民主地
    B.自由、公平地
    C.独立、有效地
    D.公正、公平地

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第四条，期货公司应当建立并完善相关制度．为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件：故本题答案为C。

  • 第17题：

    （）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、中国期货业协会
    • D、期货交易所

    正确答案:A

  • 第18题：

    期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。

    • A、独立
    • B、有效
    • C、恪守诚信
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官公平、公正地履行职责提供必要的条件。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    首席风险官应当报告期货公司（），以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
    A

    董事履职情况

    B

    内部控制状况

    C

    风险管理状况

    D

    合规经营


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    依据监管要求，我国期货公司应当设立首席风险官，建立独立的风险管理系统。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    （）应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。
    A

    期货公司

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    期货交易所


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括（　　）。
    A

    首席风险官的履行职责情况

    B

    首席风险官所作的尽职调查

    C

    期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况

    D

    提出的整改意见及期货公司整改效果


    正确答案： B,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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