期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）

题目
期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）

相似考题

1.期货公司应当( )。A．向客户作获利保证B．未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易C．事先向客户出示风险说明书D．在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险

2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。A、期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示 B、期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示《期货交易风险说明书》 C、期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施 D、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定

3.下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险 B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案 D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

4.关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（　　）。A．由期货公司分担客户投资损失B．由期货公司承诺投资的最低收益C．由客户自行承担投资风险D．由期货公司承担投资风险

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  • 第1题：

    下列关于期货方式中互联网交易的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司必须为客户提供互联网委托服务
    B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
    C、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    D、客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，
    期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

  • 第2题：

    期货公司开展资产管理业务的．期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，但客户不得提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条，期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为B。

  • 第3题：

    下列关于期货公司为客户提供互联网委托服务的表述，正确的有（　　）。

    A.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
    D.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第4题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司应当根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条规定，期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

  • 第5题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（ ）。

    A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示
    C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成
    D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第6题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（ ）。
    Ⅰ.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    Ⅱ.向客户解释期货交易的方式、流程及风险
    Ⅲ.向客户作获利保证、共担风险等承诺
    Ⅳ.不得向客户虚假宣传、误导客户

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得向客户虚假宣传、误导客户。

  • 第7题：

    期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

    • A、说明
    • B、提示
    • C、保证
    • D、预测

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，表述的正确的是（）。
    A

    期货公司可自行决定委托资产额度

    B

    期货公司按照约定对客户的委托资产进行投资，并按合同约定收取报酬

    C

    期货公司董事可成为公司资产管理业务的客户

    D

    资产管理合同应明确约定，由期货公司承担投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司为期货公司介绍客户时，应当（  ）。①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

    C

    《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

    D

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第11题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，资产管理合同应明确约定（  ）。
    A

    由期货公司分担客户投资损失

    B

    由期货公司承诺投资的最低收益

    C

    由客户自行承担投资风险

    D

    由期货公司承担投资风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货公司在从事资产管理业务时，以下关于期货公司或客户提前终止资产委托管理的情形，正确的是（  ）。
    A

    各客户委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时.期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

    B

    期货公司发生投资经理变更等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产委托管理

    C

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，客户有权提前终止资产委托管理

    D

    当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行的，期货公司有权提前终止资产委托管理


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。

    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据本办法第五十五条的规定，B项表述也是正确的。

  • 第14题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第15题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（ ）。

    A. 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示
    C. 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定
    D. 期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    答案：C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

  • 第16题：

    期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时．期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十三条，期货公司应当与客户明确约定．委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户．客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为A。

  • 第17题：

    下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（ ）。

    A. 期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B. 期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C. 客户应在《期货交易风险说明书》上签字
    D. 《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
    《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。期货公司应当建立交易指令委托管理制度，并与客户就委托方式和程序进行约定。期货公司应当按照客户委托下达交易指令，不得未经客户委托或者未按客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立
    的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第18题：

    证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得（）。

    • A、作获利保证
    • B、共担风险
    • C、虚假宣传
    • D、误导客户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    下列关于期货交易风险提示和管理的表述，正确的有（　　）。[2015年3月真题]
    A

    期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    B

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    C

    客户应在《期货交易风险说明书》上签字

    D

    《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定


    正确答案： A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第六十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据第六十五条第三款规定，以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

  • 第20题：

    多选题
    期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失

    B

    客户必须自行独立承担投资风险

    C

    期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

    D

    期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    某期货公司开展资产管理业务，根据《期货公司资产管理业务试点办法》，其资产管理合同中应明确约定的内容是（  ）。
    A

    期货公司不得基于资产管理业绩提取相应报酬

    B

    该笔资产管理业务委托期限、追加或者提取委托资产的方式和时间等

    C

    约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险

    D

    客户自行独立承担投资风险


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

    B

    期货公司应当在期货经纪合同中约定风险的标准、条件及处置措施

    C

    期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

    D

    《期货交易风险说明书》由期货公司参照中国证监会制定的格式文本制定


    正确答案： C,B
    解析： D项，《期货公司管理办法》第五十二条第二款规定，《〈期货经纪合同〉指引》、《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（　　）。
    A

    资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险

    B

    期货公司应当向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失

    C

    期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案

    D

    期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益


    正确答案： D
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条的规定。

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