下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险 B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失 C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案 D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

题目
下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。

A、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
B、期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
C、期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
D、期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益
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1.关于期货公司资产管理业务，表述错误的是（ ）。A.期货公司不能以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖 B.期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务 C.期货公司接受客户委托的初始资产不得低于中国证监会规定的最低限额 D.期货公司应向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

2.下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不合客户保证金 B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客P权益 C、风险监管报表不包括客户分离资产报表 D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

3.根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。A、期货公司高级管理人员 B、期货公司从业人员 C、期货公司董事的配偶 D、期货公司监事的子女

4.关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

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  • 第1题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D、期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第2题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是（ ）。

    A. 期货公司从业人员
    B. 期货公司董事的配偶
    C. 期货公司高级管理人员
    D. 期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定，期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内向住所地中国证监会
    派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

  • 第3题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的有（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第4题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D，《期货交易管理条例》第17条第3项的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第5题：

    下列关于期货公司资产管理业务规范的表述，不正确的是（ ）。

    A.资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
    B.期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失
    C.期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本可以包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案
    D.期货公司可以公开宣传资产管理业务的预期收益

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十一条第二款规定，期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益，不得以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户。ABC三项为《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条的规定。

  • 第6题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（ ）。

    A.防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
    B.客户应当独立承担投资风险
    C.期货交易所根据自身职责依法实施自律管理
    D.遵循公平、公正、诚信、规范的原则

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。故本题答案为ABD。

  • 第7题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
    B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
    D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

  • 第8题：

    单选题
    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作力期货公司资产管理业务客户的是(    )。
    A

    期货公司高级管理人员

    B

    期货公司从业人员

    C

    期货公司董事的配偶

    D

    期货公司监事的子女


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（  ）。
    A

    公司设立后即可从事资产管理业务

    B

    从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    C

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    不得从事期货自营业务，须调整其有关方案


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（　　）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度


    正确答案： D
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十二条第一款规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是（）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部

    B

    期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将营业部委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述，正确的是（　　）。[2019年7月真题]
    A

    从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    B

    经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务

    C

    从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格

    D

    经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务


    正确答案： C,A
    解析：
    ABC三项，《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。B项，从事商品期货经纪业务不需要经过中国证监会批准。D项，《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第13题：

    下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。

    A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
    B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益
    C、风险监管报表不包括客户分离资产报表
    D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第14题：

    甲证券公司拟设立全资期货公司，拟经营的范围包括商品期货经纪业务、金融期货经纪业务和期货资产管理业务。下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中，正确的是（ ）。

    A.永远不得从事金融期货业务
    B.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

    答案：B,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十五条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第15题：

    根据《期货公司管理业务试点办法》，下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是 （ ）。

    A.期货公司高级管理人员
    B.期货公司从业人员
    C.期货公司董事的配偶
    D.期货公司监事的子女

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。

  • 第16题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下关于期货公司开展资产管理业务的说法，正确的有（ ）。

    A. 客户应当独立承担投资风险
    B. 防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送
    C. 遵循公平. 公正. 诚信. 规范的原则
    D. 期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务实施自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第3条的规定，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第
    5条第2款规定，期货交易所根据A身职责依法对资产管理业务实施自律管理。

  • 第17题：

    某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法，正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事资产管理业务，应当在公司成立后申请业务资格
    C.经中国证监会批准，公司可以既从事商品期货经纪业务，又从事金融期货经纪业务
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第18题：

    根据《期货交易管理条例》相关规定，制定《期货公司资产管理业务试点办法》的目的（ ）。

    A.收取一定比例的管理费
    B.为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作
    C.规范试点期间资产管理业务活动
    D.保护投资者合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第一条，为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作，规范试点期间资产管理业务活动，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》相关规定。制定本办法。故本题答案为BCD。

  • 第19题：

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中，正确的是（ ）。

    A.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务，需经国务院批准
    C.从事资产管理业务，应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务，须调整其有关方案

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第十三条规定，按照本办法设立的期货公司，可以依法从事商品期货经纪业务；从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的，应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的，应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第十七条的规定，期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第20题：

    单选题
    关于期货公司资产管理业务，表述的正确的是（）。
    A

    期货公司可自行决定委托资产额度

    B

    期货公司按照约定对客户的委托资产进行投资，并按合同约定收取报酬

    C

    期货公司董事可成为公司资产管理业务的客户

    D

    资产管理合同应明确约定，由期货公司承担投资风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。
    A

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

    B

    期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

    C

    期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

    D

    期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    以下关于期货公司资产管理业务的说法，正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以依法从事资产管理业务，接受客户委托，运用客户资产进行投资。

    B

    投资收益由客户所有，损失由客户承担

    C

    期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    期货公司可以依法为特定多个客户办理资产管理业务


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于资产管理说法错误的是（  ）。
    A

    资产管理业务的投资收益由客户享有，损失由客户承担

    B

    期货公司从事资产管理业务，应当与客户签订资产管理合同，通过专门账户提供服务

    C

    期货公司只可以依法为单一客户办理资产管理业务

    D

    资产管理业务是指期货公司可以接受客户委托，运用客户资产进行投资，并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动


    正确答案： D
    解析：

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