期货公司首席风险官不能够胜任工作的，()可以免除首席风险官的职务。A.期货交易所 B.期货公司监事会 C.期货公司董事会 D.中国期货业协会

题目
期货公司首席风险官不能够胜任工作的，()可以免除首席风险官的职务。

A.期货交易所
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国期货业协会
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1.期货公司的首席风险官向（ ）负责。A．期货公司董事会B．期货公司监事会C．中国证监会D．公司所在地的证监胡派出机构

2.下列关于期货公司聘任首席风险官的说法，不正确的是（ ）。 A．期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官 B．首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务 C．期货公司设有独立董事的，其提名并聘任首席风险官应当经2／3的独立董事同意 D．董事会选聘首席风险官，应当将其是否熟悉期货法律法规、是否诚信守法、是否具备胜任能力以及是否符合规定的任职条件作为主要判断标准

3.期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在（ ）的情形和其他违法违规行为的，董事会可以免除首席风险官的职务。 A．擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B．在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C．利用职务之便牟取私利 D．滥用职权，干预期货公司正常经营

4.下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理

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  • 第1题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A．期货公司董事会

    B．期货公司监事会

    C．期货交易所

    D．中国期货业协会


    正确答案：A

  • 第2题：

    期货公司首席风险官向( )负责。

    A.中国期货业协会
    B.期货交易所
    C.期货公司监事会
    D.期货公司董事会

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第3题：

    期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ）。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.本人
    D.期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。故本题答案为C。

  • 第4题：

    首席风险官不能够胜任工作，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条，首席风险官不能够胜任工作．期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。故本题答案为A。

  • 第5题：

    （）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

    A.期货公司董事会
    B.期货公司监事会
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

  • 第6题：

    期货公司应当根据（ ）的规定依法提名并聘任首席风险官。

    A.中国证监会
    B.期货交易所
    C.公司章程
    D.期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官，、期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题答案为C。

  • 第7题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第8题：

    下列关于期货公司首席风险官的表述，错误的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定设立首席风险官岗位
    C.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查
    D.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    答案：B
    解析：

  • 第9题：

    首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的，期货公司董事会可以免除其职务。


    答案：对
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第13条和15条的规定，首席风险官有损害客户和期货公司合法权益的行为，期货公司董事会可以免除其职务。

  • 第10题：

    期货公司首席风险官向( )负责。

    A: 中国期货业协会
    B: 期货交易所
    C: 期货公司监事会
    D: 期货公司董事会

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第11题：

    首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。

    • A、期货公司
    • B、期货公司董事会
    • C、期货公司股东大会
    • D、期货公司监事会

    正确答案:B

  • 第12题：

    单选题
    首席风险官任期届满前，（）无正当理由不得免除其职务。
    A

    期货公司

    B

    期货公司董事会

    C

    期货公司股东大会

    D

    期货公司监事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会不得免除其职务。 （ ）


    正确答案：×
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，期货公司首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第14题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A、期货交易所
    B、期货公司监事会
    C、期货公司董事会
    D、中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第15题：

    首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。

  • 第16题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。

    A.根据公司章程的规定
    B.由监事会
    C.由董事会
    D.由总经理

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

  • 第18题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A. 期货交易所
    B. 期货公司监事会
    C. 期货公司董事会
    D. 中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第19题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第20题：

    首席风险官向（ ）负责。

    A.期货公司股东大会
    B.期货公司监事会
    C.期货公司董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第21题：

    （）依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第22题：

    期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    判断题
    期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

  • 第24题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（　　）。
    A

    首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

    B

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

    C

    期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

    D

    首席风险官向期货公司董事会负责


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。C项，《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

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