《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）A.进入违规行为发生场所调查取证 B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明 C.拘留当事人 D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

题目
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定调查人员在调查过程中，有权采取的措施包括（ ）

A.进入违规行为发生场所调查取证
B.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明
C.拘留当事人
D.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料
相似考题

1.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）

2.《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定，协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的，由自律监察部门报协会领导决定。（ ）

3.下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒 B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理 C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

4.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规则,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人具有申诉权利（ ）。

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十二条规定，查人员在调查过程中,有权采取以下措施:
（一）进入违规行为发生场所调查取证；
（二）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
（三）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料。
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  • 第1题：

    中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，
    按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉的等权利。( )


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十五条规定，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构
    ，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，
    并保障当事人享有申诉等权利。

  • 第2题：

    中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.进行调查，给予纪律惩戒
    B.进行调查，限制其人身自由
    C.给予其训诫、公开谴责
    D.采取责令改正、监管谈话等措施

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第4题：

    中国期货业协会在接到对期货从业人员违规行为的举报后，按照规定的程序进行调查，并视（ ）做出相应的纪律惩戒。

    A.期货从业人员的知名度
    B.期货从业人员的专业技能
    C.违规事实
    D.后果

    答案：C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查。并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为CD。

  • 第5题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十四条，期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.中国证监会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.中国期货业协会
    D.商务部

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第24条的规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第7题：

    证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

    • A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
    • B、进行调查
    • C、视情节轻重采取纪律惩戒措施
    • D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》中规定的纪律惩戒措施不包括（  ）。
    A

    公开谴责

    B

    限期整改

    C

    训诫

    D

    罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（　　）。[2016年7月真题]
    A

    进行调查，限制其人身自由

    B

    进行调查，给予纪律惩戒

    C

    暂停其期货从业资格

    D

    采取责令改正、监管谈话等措施


    正确答案： B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第11题：

    判断题
    期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入协会从业资格数据库。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    中国期货业协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定后，应及时在（  ）公示。
    A

    期货交易所网站

    B

    期货公司网站

    C

    中国期货业协会网站

    D

    中国证监会网站


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A. 给予其训诫. 公开谴责
    B. 进行调查．给予纪律惩戒
    C. 采取责令改正. 监管谈话等措施
    D. 进行调查，限制其人身自由

    答案：C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条的规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第14题：

    对期货从业人员的纪律惩戒由（ ）作出。

    A.证券业协会
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会纪律委员会
    D.所在机构

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十四条，对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会作出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会作出的审议决定为最终决定。故本题答案为C。

  • 第15题：

    （ ）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

    A.期货业协会
    B.中国证监会
    C.公安机关
    D.期货交易所

    答案：A
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。

  • 第16题：

    某期货公司业务人员姜某，在执业过程中，有意夸大本公司的收益，同时贬低同行企业，在中国期货业协会调查期间，姜某又拒绝协会调查。根据以上内容，姜某可能受到的纪律惩戒有（ ）。

    A.公开谴责
    B.暂停从业资格
    C.罚款
    D.撤销从业资格

    答案：B,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。

  • 第17题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.进行调查，限制其人身自由
    B.进行调查，给予纪律惩戒
    C.给予其惩戒、公开谴责
    D.采取责令改正、监管谈话等措施

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条第一款规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第18题：

    根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（ ）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

    A.投诉人
    B.调查人员
    C.当事人
    D.期货业协会

    答案：C
    解析：
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十一条规定，当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。

  • 第19题：

    （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

    • A、期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、公安机关
    • D、期货交易所

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）。

    • A、《中国期货业协会纪律惩戒程序》
    • B、《期货从业人员执业行为准则》
    • C、《期货从业人员管理办法》
    • D、《期货从业人员资格考试管理规则》

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    判断题
    中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。（　　）[2010年6月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第二十五条规定。

  • 第22题：

    单选题
    （）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
    A

    期货业协会

    B

    中国证监会

    C

    公安机关

    D

    期货交易所


    正确答案： A
    解析： 《期货从业人员管理办法》第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。故本题答案为A。

  • 第23题：

    判断题
    期货从业人员受到纪律惩戒的，中国期货业协会将纪律惩戒信息录入期货公司从业资格数据库。（ ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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