《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的,由自律监察部门报协会领导决定。( )

题目
《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的,由自律监察部门报协会领导决定。( )


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  • 第1题:

    下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。

    A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒
    B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
    C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
    D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

  • 第2题:

    期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向( )报告。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案:A,B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十六条,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告.并及时在协会网站公示。故本题答案为AB。

  • 第3题:

    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。

    A.5
    B.20
    C.15
    D.10

    答案:D
    解析:
    根据《期货从业人员管理办法》第26条的规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  • 第4题:

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,决定书应载明以下事项:( )

    A.做出惩戒决定的日期
    B.违反自律规则的事实和证据
    C.提起申诉的权利、期限
    D.惩戒结论和依据

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十四条规定,自律监察委员会决定给予纪律惩戒的,应当以协会的名义制作纪律惩戒决定书。决定书应载明以下事项:
    (一)当事人是从业人员的,写明姓名、性别、从业资格号码及其所在机构的名称;当事人是会员的,写明机构名称和办公地址;
    (二)违反自律规则的事实和证据;
    (三)惩戒结论和依据;
    (四)提起申诉的权利、期限;
    (五)做出惩戒决定的日期。

  • 第5题:

    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起15个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十六条,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。故本题答案为B。

  • 第6题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,( )应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A. 中国证监会
    B. 中国证监会及其派出机构
    C. 协会
    D. 商务部

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第7题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及期货业协会自律规则的,协会应当给予( )。

    A:市场禁入
    B:行政处罚
    C:纪律惩戒
    D:罚款

    答案:C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

  • 第8题:

    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会及其派出机构
    • C、协会
    • D、商务部

    正确答案:C

  • 第9题:

    单选题
    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。
    A

    10

    B

    12

    C

    15

    D

    20


    正确答案: A
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  • 第10题:

    单选题
    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。
    A

    5

    B

    15

    C

    20

    D

    10


    正确答案: C
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二十六条规定,协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

  • 第11题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。
    A

    市场禁入

    B

    纪律惩戒

    C

    警告

    D

    罚款


    正确答案: B
    解析: 《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第12题:

    单选题
    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会及其有关派出机构报告,并及时在中国期货业协会网站公示。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案: D
    解析:

  • 第13题:

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒的是( )

    A.公开谴责
    B.暂停会员部分权利
    C.取消会员资格
    D.限期整改

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十条规定,协会对违反协会章程或自律规则的会员,根据情节轻重,给予下列纪律惩戒:
    (_)训诫;
    (二)公开谴责;
    (三)限期整改;
    (四)暂停会员部分权利;
    (五)暂停会员资格;
    (六)取消会员资格;
    (七)协会自律规则规定的其他纪律惩戒措施。

  • 第14题:

    期货从业人员违反( )规则的。协会应当进行调查、给予纪律惩戒。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货从业人员管理办法》
    C.期货业协会自律规则
    D.婚姻法

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。B为本办法《期货从业人员管理办法》,C为期货业协会自律规则。 @##

  • 第15题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。( )


    答案:对
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条,期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。故本题答案为A。

  • 第16题:

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的( )个工作日内做出决定。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案:C
    解析:
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四条规定,调查、受惩戒的会员或期货从业人员(以下简称当事人)认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内做出决定。

  • 第17题:

    《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,协会自律监察部门应当在( )个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案:D
    解析:
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第九条规定,协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查,进行初步核实,提出是否立案的建议,报协会领导决定。

  • 第18题:

    根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定,( )在申辩过程中应当承担主要举证责任。

    A.投诉人
    B.调查人员
    C.当事人
    D.期货业协会

    答案:C
    解析:
    《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十一条规定,当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。

  • 第19题:

    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告,并及时在协会网站公示。

    • A、10
    • B、12
    • C、15
    • D、20

    正确答案:A

  • 第20题:

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予()。

    • A、市场禁入
    • B、纪律惩戒
    • C、警告
    • D、罚款

    正确答案:B

  • 第21题:

    单选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的,协会应当给予(  )。[2016年3月真题]
    A

    行政处罚

    B

    市场禁入

    C

    纪律惩戒

    D

    罚款


    正确答案: B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第二十四条规定,期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。

  • 第22题:

    单选题
    期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,()应当进行调查、给予纪律惩戒。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会及其派出机构

    C

    协会

    D

    商务部


    正确答案: A
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起(  )个工作日内,向中国证监会及其有关派出机构报告。[2016年9月真题]
    A

    15

    B

    5

    C

    20

    D

    10


    正确答案: C
    解析:
    参见《期货从业人员管理办法》第二十六条规定。