证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。A.代客户接收交易密码 B.向客户提示风险 C.代客户交存保证金 D.利用客户交易编码进行期货交易

题目
证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（ ）行为。

A.代客户接收交易密码
B.向客户提示风险
C.代客户交存保证金
D.利用客户交易编码进行期货交易
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1.从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )

2.证券公司既可以接受其全资拥有或者控股，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，也可以接受其他期货公司的委托从事介绍业务。（ ）

3.以下说法正确的有（）A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离D:证券公司可以协助办理期货开户手续

4.证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（ ）行为。A．代期货公司、客户收付期货保证金B．提供期货行情信息、交易设施C．协助办理开户手续D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

参考答案和解析
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
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  • 第1题：

    证券公司从事期货交易的中间介绍业务，可以（）

    A:为客户从事期货交易提供融资
    B:代客户收付期货保证金
    C:代理客户进行期货交易
    D:协助客户办理开户手续

    答案：D
    解析：
    根据我国现行相关制度规定，证券公司不能直接代理客户进行期货买卖，但可以从事期货交易的中间介绍业务，被称为介绍经纪商证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第2题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A、从事证券交易
    B、代理客户从事期货交易
    C、从事期货交易
    D、协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第3题：

    证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。

    A.期货中间介绍业务委托协议
    B.期货经纪合同
    C.委托理财协议
    D.期货交易合同

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。

  • 第4题：

    证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为（ ）

    A.从事证券交易
    B.代理客户从事期货交易
    C.从事期货交易
    D.协助客户办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。

  • 第5题：

    为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。

    A.期货公司
    B.从事中间介绍业务的证券公司
    C.证券公司
    D.中国期货业协会

    答案：A,B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制 度的规定》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。

  • 第6题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第7题：

    证券公司可以接受以下( )的委托从事中间介绍业务。

    A: 本公司控股的期货公司
    B: 本公司全资拥有的期货公司
    C: 由同一机构控制的期货公司
    D: 由同一机构参股的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间；介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第8题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第9题：

    证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第11题：

    判断题
    从事为期货公司提供中间介绍业务（IB）的证券公司可以收取投资者的期货保证金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。[2015年5月真题]
    A

    利用客户交易编码进行期货交易

    B

    代客户交存保证金

    C

    代客户接收交易密码

    D

    向客户提示风险


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第13题：

    为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。

    A、期货公司
    B、从事中间介绍业务的证券公司
    C、证券公司
    D、中国期货业协会

    答案：A,B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制 度的规定》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。

  • 第14题：

    从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保。（　　）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第15题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第16题：

    证券公司可以接受下列（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A.参股的期货公司
    B.非关联的期货公司
    C.控股的期货公司
    D.任何期货公司

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第17题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有（　　）行为，将面临监管机构的行政处罚。

    A.划转期货保证金
    B.未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
    C.代理客户进行期货交易
    D.为客户从事期货交易提供担保

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条的规定。

  • 第18题：

    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，证券公司可以代期货公司、客户收付期货保证金。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故本题错误。

  • 第19题：

    下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（　　）。

    A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
    B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
    C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
    D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第20题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。

    A.受托从事的介绍业务范围
    B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
    C.投资产品预期收益率
    D.客户开户和交易流程

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
    （1）受托从事的介绍业务范围；
    （2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
    （3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
    （4）客户开户和交易流程、出入金流程；
    （5）交易结算结果查询方式；
    （6）中国证监会规定的其他信息。

  • 第21题：

    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。

    • A、代客户接收交易密码
    • B、向客户提示风险
    • C、代客户交存保证金
    • D、利用客户交易编码进行期货交易

    正确答案:B

  • 第22题：

    关于IB业务，以下说法正确的是（）。

    • A、证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
    • B、证券公司中间介绍业务起源于英国
    • C、证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务
    • D、证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    以下说法正确的有（　　）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事中间介绍业务。证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括：协助办理开户手续；提供期货行情信息、交易设施；中国证监会规定的其他服务。Ⅱ项，拟开展中间介绍业务的证券公司营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（）行为。
    A

    代客户接收交易密码

    B

    向客户提示风险

    C

    代客户交存保证金

    D

    利用客户交易编码进行期货交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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