依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。A.业务环节 B.岗位职责 C.风险管理 D.相应的制衡机制

题目
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。

A.业务环节
B.岗位职责
C.风险管理
D.相应的制衡机制
相似考题

1.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

2.期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节 B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码 C.随机选择客户 D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

3.期货公司会员应当以()为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。A.中国证监会的有关规定 B.《金融期货投资者适当性制度实施办法》 C.交易所制定的投资者适当性制度操作指引 D.中国银监会的规定

4.根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,D
解析：
一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。
更多“依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确()。”相关问题

  • 第1题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是()。

    A: 开户知识测试人员
    B: 期货公司会员客户开发人员
    C: 投资者
    D: 期货公司负责人

    答案：A,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第2题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，应当在测试试卷上签字的是（ ）。

    A. 开户知识测试人员
    B. 期货公司会员客户开发人员
    C. 投资者
    D. 期货公司负责人

    答案：A,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条的规定，测试完成后．开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

  • 第3题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ ）。

    A. 可用资金要求
    B. 知识测试要求
    C. 交易经历要求
    D. 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第4题：

    依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，金融期货投资者适当性标准操作要求的内容包括( )。

    A: 可用资金要求
    B: 知识测试要求
    C: 交易经历要求
    D: 一般单位客户的特殊要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》对金融期货投资者适当性标准操作要求的规定中，详细列举了金融期货投资者适当性标准操作的具体要求，考生应予以牢固掌握。

  • 第5题：

    期货公司会员单位不得（ ）。

    A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
    B.为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
    C.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    D.侵害国家利益及他人的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    A、B项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第三条，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。C项，会员单位不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。D项，会员单位应当督促投资者遵守法律法规的相关规定．通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家利益及他人的合法权益，不得扰乱社会公共秩序。故本题答案为BCD。

  • 第6题：

    下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中，正确的是（）。

    • A、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
    • B、一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明
    • C、一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件
    • D、一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件，同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
    • B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
    • C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
    • D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

    正确答案:A,C

  • 第8题：

    一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。
    A

    业务环节

    B

    岗位职责

    C

    风险管理

    D

    相应的制衡机制


    正确答案： A,B,D
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第18条规定：
    一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。

  • 第10题：

    多选题
    关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。
    A

    一般法人投资者净资产不低于人民币100万元

    B

    一般法人投资者具有相应的决策机制

    C

    一般法人投资者具有相应的操作流程

    D

    一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    一般法人投资者申请开户股指期货交易，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的（）。

    A.参与金融期货交易的内部控制制度
    B.参与金融期货交易的风险管理制度
    C.提供加盖公章的证明文件
    D.期货从业资格证明

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第17条的规定，一般单位客户申请开户，应当具备符合企业实际的参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度，并提供加盖公章的证明文件。

  • 第14题：

    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，自然人投资者申请开户金融期货交易编码时，保证金账户()不低于人民币50万元。

    A.可用资金余额
    B.持仓盈利
    C.股东权益
    D.风险度

    答案：A
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第4条的规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

  • 第15题：

    《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则（修订）》第三条规定，会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。

    A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
    B.检查期货交易所财务
    C.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为
    D.向股东大会会议提出提案

    答案：A
    解析：
    《期货交易所管理办法》第五十条规定，公司制期货交易所监事会行使下列职权：（一）检查期货交易所财务；（二）监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；（三）向股东大会会议提出提案；（四）期货交易所章程规定的其他职权。

  • 第16题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第17题：

    关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

    • A、一般法人投资者净资产不低于人民币100万元
    • B、一般法人投资者具有相应的决策机制
    • C、一般法人投资者具有相应的操作流程
    • D、一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确（）。

    • A、业务环节
    • B、岗位职责
    • C、风险管理
    • D、相应的制衡机制

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    一般法人投资者申请开户的，应当具备符合企业实际的，与参与股指期货相关的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。

    • A、具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制
    • B、具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程
    • C、具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制
    • D、加盖公章的证明文件

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    一般法人投资者申请开立股指期货交易，应当有（）。
    A

    具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制

    B

    具备符合企业实际的参与股指期货交易的操作流程

    C

    具备符合企业实际的参与股指期货交易的用人机制

    D

    加盖公章的证明文件


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在股指期货投资者适当性制度中，关于法人投资者特殊操作要求的描述，下列正确的有（　　）。[2010年11月真题]
    A

    特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机构的批准证明文件

    B

    一般法人投资者提供的加盖公章的决策机制应包括决策的主体与决策程序

    C

    一般法人投资者提供的加盖公章的操作流程应明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

    D

    对于一般法人投资者，期货公司应当要求其提供加盖公章的最近3年的资产负债表


    正确答案： B,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十七条至第十九条规定，一般法人投资者申请开户，净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的上一年度资产负债表或者距申请开户日期不超过三个月的月度资产负债表作为净资产证明。一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，并提供加盖公章的证明文件。决策机制应当包括决策的主体与决策程序，操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制。特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

  • 第23题：

    多选题
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。
    A

    期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平

    B

    期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试

    C

    中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试

    D

    开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字


    正确答案： A,C
    解析： 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第8条的规定，期货公司会员应当根据中国金融期货交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。因此选项B说法错误。
    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条的规定，开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。因此选项D说法错误。

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