首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。 A.期货业协会 B.公司住所地期货交易所 C.公司住所地中国证监会派出机构 D.公司董事会

题目
首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

A.期货业协会
B.公司住所地期货交易所
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.公司董事会
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1.期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。A．公司住所地工商行政管理机构B．公司住所地中国证监会派出机构C．中国期货业协会D．国务院国有资产监督管理机构

2.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。（ ）

3.在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（ ）。A、予以拒绝 B、予以接受 C、予以考虑 D、以上都不对

4.2015年7月20日，A期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年10月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是( )。A.首席风险官应当向中国期货业协会报告B.首席风险官应当向董事会报告C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

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  • 第1题：

    赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作，下列说法错误的是()。

    A.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，向股东会报告情况
    B.不需要保存工作底稿和工作记录
    C.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
    D.参加、列席相关会议

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第11条的规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。第12条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。第25条第1项和第3项规定，首席风险官根据履行职责的需要，可以参加或者列席与其履职相关的会议；与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。

  • 第2题：

    2007年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（ ）。

    A：首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B：首席风险官应当向董事会报告
    C：首席风险官应当向公司控股股东单位报告
    D：首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    2015年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿元，截至2015年9月，该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A. 首席风险官应当向中国期货业协会报告
    B. 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报台
    C. 首席风险官应当向公司控股股东报告
    D. 首席风险官应当向董事会报告

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的不
    （三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

  • 第4题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以（ ）。

    A.公开
    B.接受
    C.拒绝
    D.记录

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为C。

  • 第5题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝。故本题答案为A。

  • 第6题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地（ ）报告。

    A.公安部门
    B.中国证监会派出机构
    C.工商部门
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝：必要时．应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。故本题答案为B。

  • 第7题：

    首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

    • A、期货公司董事长
    • B、董事会常设的风险管理委员会
    • C、监事会
    • D、中国证监会

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（）报告。

    • A、期货公司董事会
    • B、期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、公司住所地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有（   ）。
    A

    履行职责应当保持充分的独立性

    B

    对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝

    C

    应当向期货投资者保障基金管理机构报告期货公司客户信息

    D

    履行职责应当主动回避与本人有利害冲突的事项


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（　　）。[2010年9月真题]
    A

    及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

    B

    向中国期货业协会报告

    C

    必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    不设监事会的，可报告监事


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条第二款规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第11题：

    多选题
    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（　　）。[2013年11月真题]
    A

    应当向中国期货业协会报告

    B

    应当主动回避

    C

    应当予以拒绝

    D

    必要时，应当及时向监管部门报告


    正确答案： C,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第12题：

    判断题
    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向中国期货业协会和期货交易所报告。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第13题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向（ ）报告。

    A. 期货业协会
    B. 公司住所地期货交易所
    C. 公司住所地中国证监会派出机构
    D. 公司董事会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第14题：

    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官（ ）。

    A.予以拒绝
    B.予以接受
    C.予以考虑
    D.以上都不对

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

    A.首席风险官应当向董事会报告
    B.首席风险官应当向中国期货业协会报告
    C.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.首席风险官应当向公司控股股东报告

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。

    A: 期货业协会
    B: 公司住所地期货交易所
    C: 公司住所地中国证监会派出机构
    D: 公司董事会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第17题：

    期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当（ ）。

    A. 及时向期货公司董事长. 董事会常设的风险管理委员会或监事会报告
    B. 必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告
    C. 未设监事会的期货公司，可报告董事
    D. 未设监事会的期货公司，可报告监事

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

  • 第18题：

    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。

    A.应当向中国期货业协会报告
    B.应当主动回避
    C.应当予以拒绝
    D.必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告

    答案：C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第19题：

    首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）


    正确答案:正确

  • 第21题：

    多选题
    下列关于首席风险官的说法，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当设首席风险官

    B

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司股东会报告

    C

    期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向证券交易所报告

    D

    首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十八条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，正确的有（   ）。
    A

    首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告

    B

    首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向中国证监会派出机构报告

    C

    首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的，可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告

    D

    首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的，应当立即向中国证监会派出机构报告


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向()报告。
    A

    期货公司董事会

    B

    期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案： D
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第24题：

    多选题
    在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官应当（  ）。
    A

    主动回避

    B

    必要时，应当及时向监管部门报告

    C

    向中国期货业协会报告

    D

    予以拒绝


    正确答案： A,B
    解析：

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