期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定，涉嫌违法违规或者存在风险隐患的，中国证监会及其派出机构应当依法责令其限期整改，同时可以采取监管谈话、责令更换有关责任人员等监管措施并记入诚信档案。（ ）

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

• A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
• B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
• C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
• D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

第8题：

信息披露义务人违反《上市公司信息披露管理办法》规定，中国证监会可以采取的监管措施有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.监管谈话 Ⅲ.出具警示函 Ⅳ.将其违法违规情况记入诚信档案并公布

• A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
• B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施（）

• A、责令改正；
• B、监管谈话；
• C、出具警示函；
• D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布；
• E、认定为不适当人选；
• F、依法可以采取的其他监管措施

第19题：

证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。

• A、责令限期整改
• B、撤销其介绍业务资格
• C、监管谈话
• D、出具警告函

第20题：

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。 I.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 II.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案 III.责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果 IV.法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

• A、I、III、IV
• B、I、II、III、IV
• C、I、II、III
• D、II、IV

第21题：

第22题：

第23题：