期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括( )。A. 分支机构营业执照副本复印件 B. 分支机构负责人任职资格证明 C. 总经理签署的证明文件 D. 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

题目
期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括( )。

A. 分支机构营业执照副本复印件
B. 分支机构负责人任职资格证明
C. 总经理签署的证明文件
D. 首席风险官出具的公司符合相关条件的意见

相似考题
参考答案和解析
答案:C
解析:
《期货公司监督管理办法》第二十四条期货公司设立境内分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
(一)备案报告;
(二)分支机构营业执照副本复印件;
(三)公司决议文件;
(四)分支机构负责人任职资格证明;
(五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
(六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
(七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
(八)中国证监会要求提交的其他文件。
期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构。
更多“期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的备案材料不包括( )。”相关问题
  • 第1题:

    期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中包括( )。

    A.申请书
    B.分支机构负责人任职资格证明
    C.公司决议文件
    D.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条 期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)分支机构营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)分支机构负责人任职资格证明;
    (五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
    (六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
    (七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
    (八)中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第2题:

    下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,正确的是( )。

    A. 期货公司应当定期向全体股东. 董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
    B. 期货公司应当定期向独立董事提交专项报告
    C. 自开户之日起一定期限内,期货公司应当向中国期货业协会备案
    D. 期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第七十九条规定,持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

  • 第3题:

    第二十三条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起( )个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

    A.5
    B.6
    C.8
    D.10

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十三条期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构,应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

  • 第4题:

    期货公司申请设立营业部,应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请是的材料中,不包含( )。

    A.备案报告
    B.申请书
    C.公司决议文件
    D.分支机构从业人员名册及期货从业资格证明

    答案:B
    解析:
    第二十四条期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所
    地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)分支机构营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)分支机构负责人任职资格证明;
    (五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
    (六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
    (七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
    (八)中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第5题:

    关于咨询业务信息的报送,下列说法正确的是( )。

    A.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    B.期货公司应当根据需要,自行确定内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    C.期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
    D.期货公司应当根据需要,自行确定内容与格式要求,每周向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信

    答案:C
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十八条,期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  • 第6题:

    期货公司设立营业部时,应当向()提交申请材料。

    A.中国期货业协会
    B.中国人民银行
    C.公司注册地中国证监会派出机构
    D.营业部拟设立地中国证监会派出机构

    答案:D
    解析:
    《期货公司管理办法>第二十四条规定,期货公司设立营业部时,应当向营业部拟设立地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第7题:

    下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是( )。

    A.期货公司应当自开户之日起7个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案
    B.期货公司应定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况
    C.期货公司应定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况
    D.期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案

    答案:A
    解析:
    《期货公司管理办法》第七十九条持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况。

  • 第8题:

    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起( )个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交备案材料。

    A.5
    B.6
    C.8
    D.10

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十条期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;(三)公司决议文件;(四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明;(五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;(六)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第9题:

    期货公司设立营业部,应当向()提交申请材料。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国人民银行
    • C、公司注册地中国证监会派出机构
    • D、营业部拟设立地中国证监会派出机构

    正确答案:D

  • 第10题:

    多选题
    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下到(     )申请材料。
    A

    备案报告

    B

    变更后的营业执照副本复印件

    C

    公司决议文件

    D

    中国证监会派出机构规定的其他材料


    正确答案: A,C
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    甲公司持有某期货公司7%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是(    )。
    A

    该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准

    B

    该转让行为应当经中国证监会批准

    C

    该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告

    D

    该转让行为应当向中国证监会报告


    正确答案: A
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    期货公司设立营业部,应当向()提交申请材料。
    A

    中国期货业协会

    B

    中国人民银行

    C

    公司注册地中国证监会派出机构

    D

    营业部拟设立地中国证监会派出机构


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前( )个月月未的风险监管报表。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.6

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条(三):申请日前3个月月末的风险监管报表。

  • 第14题:

    甲公司持有某期货公司7%的股权,乙公司持有该期货公司3%的股权,甲公司拟将所持有的该期货公司全部股权转让给乙公司,以下说法正确的是( )。

    A.该转让行为应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准
    B.该转让行为应当经中国证监会批准
    C.该转让行为应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
    D.该转让行为应当向中国证监会报告

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;②质押所持有的期货公司股权;⑧决定转让所持有的期货公司股权;④不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;⑦变更名称;⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组;⑨被采取停业整顿.撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题:

    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。

    A.备案报告
    B.公司决议文件
    C.期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件
    D.律师事务所出具的法律意见书

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十条期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职条件。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:(一)备案报告;(二)变更后的营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明;
    (五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;
    (六)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第16题:

    期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请日前( )个月月未的风险监管报表。

    A:1
    B:2
    C:3
    D:6

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条(三):申请日前3个月月末的风险监管报表。

  • 第17题:

    期货公司设立分支机构时,应当向( )提交申请材料。

    A. 中国期货业协会
    B. 中国人民银行
    C. 公司注册地中国证监会派出机构
    D. 公司所在地中国证监会派出机构

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条规定,期货公司申请设立分支机构,应当向公司所在地中国证监会派出机构提交申请材料。

  • 第18题:

    期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料中不包括( )。

    A.申请书
    B.分支机构负责人任职资格证明
    C.公司决议文件
    D.营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明

    答案:A
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十四条 期货公司设立境内分支机构,应当向公司住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)分支机构营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)分支机构负责人任职资格证明;
    (五)分支机构从业人员名册及期货从业资格证明;
    (六)营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明;
    (七)首席风险官出具的公司符合相关条件的意见;
    (八)中国证监会要求提交的其他文件。
    期货公司在提交备案材料时,应当将备案材料同时抄报拟设
    立分支机构所在地的中国证监会派出机构。

  • 第19题:

    期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列( )备案材料。

    A. 备案报告;变更后的营业执照副本复印件
    B. 公司决议文件;法定代表人期货从业资格证明. 任职资格证明
    C. 期货公司原《经营期货业务许可证》正. 副本原件
    D. 中国证监会派出机构规定的其他材料

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第二十条规定:期货公司变更法定代表人,拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构提交下列备案材料:
    (一)备案报告;
    (二)变更后的营业执照副本复印件;
    (三)公司决议文件;
    (四)法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明;
    (五)期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件;
    (六)中国证监会要求提交的其他文件。

  • 第20题:

    期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    单选题
    期货公司发现其他机构、个人违规使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向(  )报告,并评估影响范围、排查泄露途径。
    A

    期货交易所中国证监会派出机构

    B

    期货保证金安全存管监控机构

    C

    分支机构住所地中国证监会派出机构

    D

    公司住所地中国证监会派出机构


    正确答案: C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第九十三条第二款规定,期货公司发现其他机构、个人违规传输、转发、存储或者使用本公司经营数据和客户信息的,应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告,并评估影响范围、排查泄露途径。如涉及业务合作机构的,期货公司应当立即终止与其合作。

  • 第22题:

    判断题
    期货公司变更法定代表人,期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交拟任法定代表人收入证明。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    下列关于期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的表述,错误的是(  )。[2012年6月真题]
    A

    自开户之日起一定期限内,期货公司应当向其住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况

    C

    期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

    D

    期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况


    正确答案: C
    解析: 《期货公司管理办法》第七十九条规定,期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案,定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相关交易情况,并定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交易情况。