期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（　　）名。A.2 B.1 C.3 D.4

题目
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（　　）名。

A.2
B.1
C.3
D.4
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1.对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B. 有500万元人民币以上的注册资本C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D. 有公司章程

2.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。（ ）

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15 B.10；10 C.8；10 D.5；10

4.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

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  • 第1题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨词业务拭行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第2题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（ ）。

    A、具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
    B、具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名
    C、相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未收到行政、刑事处罚
    D、相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调査的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五） 近3年

  • 第3题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于10名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。故本题答案为B。

  • 第4题：

    ?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?

    A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
    B.申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求
    C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
    D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件： （一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元； （二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求； （三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形； （四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度； （五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形； （六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形； （七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于（ ）名。

    A.1和5
    B.2和3
    C.2和5
    D.1和3

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，答案解析同上题，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名．且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。故本题答案为A。

  • 第6题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第7题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第8题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、25

    正确答案:A

  • 第10题：

    判断题
    期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》在资本实力、合规等方面对期货公司申请期货投资咨询业务做出了详细规定： 一是公司注册资本不低于人民币1亿元、净资本不低于人民币8000万元； 二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求； 三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员； 四是公司最近3年持续合规经营； 五是具有完备的业务管理制度等。

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有（  ）。
    A

    注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

    B

    申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求

    C

    具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

    D

    具有完备的期货投资咨询业务管理制度


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于（ ）名。

    A、2
    B、1
    C、3
    D、4

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名等。

  • 第14题：

    下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（ ）。

    A.从业人员应当具有3年以上期货从业经历
    B.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
    C.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
    D.取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

  • 第15题：

    下列关于期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具备的条件的说法中，正确的是（ ）。

    A：从业人员应当具有3年以上期货从业经历
    B：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
    C：具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形
    D：取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于2名

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务从业人员应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。

  • 第16题：

    某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（ ）。

    A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
    B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
    C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
    D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度；（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形；（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形；（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第17题：

    下列选项中，不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件是()。

    A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
    B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
    C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形
    D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第6条的规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务时，具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名。故选项D错误。

  • 第18题：

    (2018年)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（　）年以上的经历。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

  • 第19题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务（ ）年以上的经历。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.5

    答案：B
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格的需具有从事证券、期货业务2年以上的经历。

  • 第20题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第21题：

    判断题
    具有5年以上期货、证券或者基金从业经历，并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人，期货公司可以申请资产管理业务试点资格。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（　　）。[2016年3月真题]
    A

    具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

    B

    相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚

    C

    具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

    D

    相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形


    正确答案： B,A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

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