下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议 B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保 C.证券公司不得利用客户 的资金账号从事期货交易 D.期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码
题目
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户 的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意，可以代客户接收. 保管. 修改交易密码
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第1题：
关于我国证券经纪业务，下面表述不正确的是( )。
A．证券公司可接受客户的委托
B．证券公司可以通过证券买卖赚取差价
C．证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
D．证券公司不得以任何方式提高或降低证券交易收费标准
正确答案：B
[答案] B
[解析] B项证券公司的经纪业务只收取佣金，不赚差价；自营业务可赚取差价。
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第2题：
关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
A、 证券公司可接受客户的委托
B、 证券公司不赚差价
C、 证券公司可向登记结算公司融券
D、 证券公司只收取一定的佣金作为业务收入
正确答案：C
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第3题：
根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有（）。A:独立董事不得为本证券公司提供审计服务
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事答案：A,C解析：对于担任证券公司独立董事的人员，际应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上，具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位，有履行职责所必需的时间和精力以外，还规定了独立董事不得与证券公司存在关联关系、利益冲突或者存在其他可能妨碍独立客观判断的情形。 -
第4题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述不正确的是（ ）。A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B:证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C:证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D:证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务答案：B解析：①证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务,做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作；②证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施；③独立、客观的投资研究。证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 -
第5题：
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）A:证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
B:证券公司不承担客户交易中的价格风险
C:证券公司与客户是代理委托关系
D:证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入答案：B,C,D解析：A项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入 -
第6题：
下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（ ）。A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议答案：B,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。 其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
其第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第7题：
关于客户资产管理业务，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．客户资产管理业务中受托人是证券公司
Ⅱ．客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
Ⅲ．客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
Ⅳ．客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：客户资产管理业务是指证券公司受到客户的委托，通过签订资产管理合同的形式为客户提供投资管理服务的行为。委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资。 -
第8题：
在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价
Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险
Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系
Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：Ⅰ项，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第9题：
关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。
- A、证券公司可以为股东提供担保
- B、证券公司的自营业务可以他人名义进行
- C、证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行
- D、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
正确答案:D -
第10题：
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析：
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第11题：
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司在经纪业务中赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是代理委托关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，佣金是其主要的业务收入AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析：
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第12题：
多选题下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。A证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
D期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
正确答案： A,C解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第13题：
下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。
A．证券公司不赚取买卖差价
B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
正确答案：ABCD
ABCD
【解析】四个选项都是正确的。 -
第14题：
关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。
A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金
C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券
D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
正确答案：ABC
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第15题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务答案：B解析：B选项应为证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。 -
第16题：
下列关于自营业务含义的说法中，正确的有()。A:证券公司均能从事证券自营业务
B:自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C:在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行答案：B,D解析：A项应为只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；C项，在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。 -
第17题：
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（ ）。A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D.期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案：A,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第18题：
下列关于证券公司业务的表述中，正确的有( )。A: 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
B: 证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
C: 证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易
D: 期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码答案：A,C解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。第二十二条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 -
第19题：
下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．即证券公司代理客户买卖证券业务Ⅱ．证券公司向客户垫付资金
Ⅲ．不承担客户的价格风险Ⅳ．分享客户买卖证券的差价A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：C解析：证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称为代理买卖证券业务。在证券经纪业务中，证券公司不向客户垫付资金，不分享客户买卖证券的差价，不承担客户的价格风险，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第20题：
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。
- A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
正确答案:C -
第21题：
下列关于证券公司业务的表述，正确的有（）。
- A、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
- B、证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
- C、证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
- D、期货公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
正确答案:A,C -
第22题：
单选题关于证券公司的业务经营，下列表述正确的是（）。A证券公司可以为股东提供担保
B证券公司的自营业务可以他人名义进行
C证券公司客户的交易结算资金可以归入其自有财产，不用存放于商业银行
D证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。Ⅰ．证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价Ⅱ．证券公司不承担客户交易中的价格风险Ⅲ．证券公司与客户是委托代理关系Ⅳ．证券公司为客户提供服务，收取一定比例的佣金作为报酬AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： A解析：
证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商充当着证券卖方和买方的代理人，不以自己的资金买卖证券，也不承担交易中证券价格涨落的风险。在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。 -
第24题：
多选题下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。A设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
C证券公司自领取营业执照之日起即可经营证券业务
D证券公司为有限责任公司的，注册资本应当是认缴资本
正确答案： A,B解析： （1）选项C://证券公司应当自领取营业执照之日起15日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证的证券公司不得经营证券业务
（2）选项D://证券公司的注册资本应当是“实缴”资本。