《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括下列（）等。 A.股票 B.资产管理计划 C.信托计划 D.银行存款

题目
《期货公司监督管理办法》中所称金融资产包括下列（）等。

A.股票
B.资产管理计划
C.信托计划
D.银行存款
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1.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括( )。A．规范期货公司的经营活动B．保护客户的合法权益C．加强对期货公司的监督管理D．促进期货市场积极稳妥发展

2.《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（?）以上变化的业务。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

3.《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货交易所 D.从事外汇掉期交易的商业银行

4.下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。A.首席风险官B.副总经理C.总经理D.董事长

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  • 第1题：

    下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。

    A. 从事期货业务的会计事务所
    B. 期货交易所
    C. 期货公司
    D. 期货交割仓库

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中问介绍业务的机构；(五)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第2题：

    为期货公司提供中间介绍业务的机构不属于《期货从业人员管理办法》所称的从事期货经营业务的机构。()


    答案：错
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

  • 第3题：

    下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（ ）。

    A.从事期货业务的法律事务所
    B.期货交易所
    C.期货公司
    D.期货交割仓库

    答案：C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三条，本办法所称机构是指：（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他机构。期货公司属于此范畴，故本题答案为C。

  • 第4题：

    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。

    • A、总经理、副总经理
    • B、财务负责人
    • C、首席风险官
    • D、营业部负责人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第6题：

    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当备份管理的数据不包括（  ）。
    A

    交易

    B

    人事

    C

    结算

    D

    财务


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： D
    解析： 在《期货公司风险监管指标管理办法》中，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第9题：

    单选题
    《金融企业呆账核销管理办法》所称金融企业，并不包括（）
    A

    金融资产管理公司

    B

    信托投资公司

    C

    金融租赁公司

    D

    政策性银行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。
    A

    董事长

    B

    监事

    C

    保安人员

    D

    财务负责人


    正确答案： C
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条，本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员)，财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。故本题答案为D。

  • 第11题：

    单选题
    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    董事长

    B

    监事

    C

    首席风险官

    D

    财务负责人


    正确答案： C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，适用本办法。本办法所称高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

  • 第12题：

    单选题
    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》中依法设立的金融机构包括（）、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
    A

    信托投资公司

    B

    信托理财公司

    C

    基金管理公司

    D

    期货公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（ ）。

    A. 期货交易所的非期货公司结算会员
    B. 期货公司
    C. 从事外汇期货交易的商业银行
    D. 期货交易所

    答案：A,B
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第3条的规定，本办法所称机构是指：①期货公司；②期货交易所的非期货公司结算会员；③期货投资咨询机构；④为期货公司提供中间介绍业务的机构；⑤中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第14题：

    《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一条规定，为了规范期货公司经营活动，加强对期货公司监督管理，保护客户合法权益，推进期货市场建设，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

  • 第15题：

    《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》中依法设立的金融机构包括（）、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

    • A、信托投资公司
    • B、信托理财公司
    • C、基金管理公司
    • D、期货公司

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列期货公司从业人员中，属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的高级管理人员的是（）。

    • A、董事长
    • B、监事
    • C、保安人员
    • D、财务负责人

    正确答案:D

  • 第17题：

    《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。

    • A、规范期货公司的经营活动
    • B、保护客户的合法权益
    • C、加强对期货公司的监督管理
    • D、促进期货市场积极稳妥发展

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）。[2016年3月真题]
    A

    可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

    B

    可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    C

    可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

    D

    可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第20题：

    多选题
    国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责包括（  ）。
    A

    制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

    B

    对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

    C

    对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员等市场相关参与者.的期货业务活动，进行监督管理

    D

    制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    《期货从业人员资格管理办法》所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员包括期货公司的（）。
    A

    总经理、副总经理

    B

    财务负责人

    C

    首席风险官

    D

    营业部负责人


    正确答案： B,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

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