《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（?）以上变化的业务。A.5％ B.10％ C.15％ D.20％

题目
《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（?）以上变化的业务。

A.5％
B.10％
C.15％
D.20％
相似考题

1.下列关于期货公司的表述正确的有（ ）。A．期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B．期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试’C．期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风嘲监管报表进行审计D．期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表

2.重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8%以上变化的业务。（ ）

3.下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不合客户保证金 B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客P权益 C、风险监管报表不包括客户分离资产报表 D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

4.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A． 8%B．10%C．12%D．15%

参考答案和解析
答案：B
解析：
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第37条规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
更多“《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（?）以上变化的业务。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。

    A、资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金
    B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益
    C、风险监管报表不包括客户分离资产报表
    D、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第2题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（ ）

    A.期货公司净资本
    B.期货公司净资本与净资产的比例
    C.流动资产与流动负债的比例
    D.负债与净资产的比例

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第六条，期货公司风险监管指标包括期货公司净资本、净资本与公司风险资本准备的比例、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债的比例、负债与净资产的比例、规定的最低限额的结算准备金要求等衡量期货公司财务安全的监管指标。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监管部门报告，此处所称“重大业务”是指（ ）。

    A. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5％以上变化的业务
    B. 可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务
    C. 可能导致期货公司净利润发生5％以上变化的业务
    D. 可能导致期货公司净利润发生10％以上变化的业务

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第35条的规定，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

  • 第4题：

    期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务，称为重大业务

    A.5％
    B.10％
    C.15％
    D.20％

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条的规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10％以上变化的业务。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法>的规定，下列说法中正确的是()。


    A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准

    B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元，不符合风险监管指标标准

    C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%，符合风险监管指标标准

    D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条的规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：净资本不得低于人民币I500万元；净资本不得低于客户权益总额的6%;净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元；净资本与净资产的比例不得低于40%；等等。该办法第二十条和第二十一条分别规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元。因此，选项A、C、D正确。该期货公司净资本按营业部数量平均折算额高于300万元，符合风险监管指标标准，因此选项B错误。@##

  • 第6题：

    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、15%
    • D、20%

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司风险监管指标包括（  ）
    A

    期货公司负债与净资产的比例

    B

    期货公司流动资产与流动负债的比例

    C

    期货公司净资本与净资产的比例

    D

    期货公司净资本


    正确答案： C,D
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列各项正确的有（　　）。
    A

    重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

    B

    负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包括客户权益

    C

    资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金

    D

    净资本的计算公式：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项


    正确答案： C,D
    解析： 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十七条规定，本办法下列用语的含义:（一）风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等；（二）资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金；（三）负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益；（四）重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。该办法第七条第二款规定，净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  • 第9题：

    多选题
    以下表述中符合《期货公司风险监管指标管理办法》规定的有（　　）。[2017年5月真题]
    A

    重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    B

    负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，包含客户权益

    C

    资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，包含客户保证金

    D

    净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标


    正确答案： B,A
    解析：
    ABC三项，《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条规定，本办法相关用语含义如下：（一）风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。（二）资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。（三）负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。（四）重大业务，是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。D项，第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

  • 第10题：

    多选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（  ）
    A

    建立动态的风险监控机制

    B

    建立动态的资本补充机制

    C

    建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度

    D

    确保净资本等风险监管指标持续符合标准


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司的表述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    B

    期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前，应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

    C

    期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

    D

    期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


    正确答案： A,B
    解析： 参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条至第五条规定。D项，《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定，期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

  • 第12题：

    判断题
    《期货公司风险监管指标管理办法》中所称净资本是在期货公司资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》 ，期货公司应当持续符合风险监管指标,其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低（ ）。

    A、80%
    B、100%
    C、120%
    D、150%

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：(一)净资本不得低于人民币1500万元；(二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；(四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；(五）负债与净资产的比例不得高于150%；(六）规定的最低限
    额的结算准备金要求。

  • 第14题：

    下列关于期货公司风险监管指标的相关术语的表述中，正确的是（ ）。

    A.资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不合客户保证金
    B.负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客P权益
    C.风险监管报表不包括客户分离资产报表
    D.重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十五条规定，风险监管报表，包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、风险资本准备计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。资产、流动资产是指期货公司的自身资产，不含客户保证金。负债、流动负债是指期货公司的对外负债，不含客户权益。重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

  • 第15题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标，其中，净资本与公司风险资本准备的比例不得低于（ ）。

    A.80%
    B.100%
    C.120%
    D.150%

    答案：B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十八条期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币1500万元；（二）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%；（三）净资本与净资产的比例不得低于40%；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（五）负债与净资产的比例不得高于150%；（六）规定的最低限额的结算准备金要求。

  • 第16题：

    《期货公司风险监管指标管理办法》所称净资本是在期货公司（ ）基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

    A. 资本
    B. 净资本
    C. 净资产
    D. 流动资产

    答案：C
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第十条规定，期货公司净资本是在净资产基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

  • 第17题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当( )。

    A.建立动态的资本补充机制
    B.建立动态的风险监控机制
    C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
    D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

  • 第18题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）。

    • A、风险监管指标汇总表
    • B、净资本计算表
    • C、客户权益变动表
    • D、客户分离资产报表

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司进入预警期后，进行重大业务决策时应提前向监督部门报告，此处所称“重大业务”是指（　　）。[2016年3月真题]
    A

    可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生5%以上变化的业务

    B

    可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    C

    可能导致期货公司净利润发生5%以上变化的业务

    D

    可能导致期货公司净利润发生10%以上变化的业务


    正确答案： B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条第四项规定，重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第20题：

    单选题
    《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： D
    解析： 在《期货公司风险监管指标管理办法》中，重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。

  • 第21题：

    判断题
    重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生8％以上变化的业务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下列说法中，正确的有（）。
    A

    期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起5个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

    B

    期货公司风险监管指标符合规定标准的，中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施

    C

    重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务

    D

    重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生15%以上变化的业务


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

相关内容