期货公司申请资产管理业务试点资格.须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施,具有完备的资产管理业务管理制度。( )

题目
期货公司申请资产管理业务试点资格.须具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施,具有完备的资产管理业务管理制度。( )


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  • 第1题:

    期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。

    A.风险管理制度
    B.金融期货结算业务管理制度
    C.部门设置
    D.岗位责任

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

  • 第2题:

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

  • 第3题:

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务和期货自营业务。下列关于拟设期货公司业务的表述中,正确的有( )。

    A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事期货自营业务,需经国务院批准
    C.从事资产管理业务,应当依法登记备案
    D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

    答案:A,C,D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第十五条。按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准或者备案可以从事中国证监会规定的其他业务。

  • 第4题:

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述中,正确的是( )。

    A.不得从事期货自营业务,需调整其有关方案
    B.公司设立后立即可从事资产管理业务
    C.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
    D.从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

    答案:A,C
    解析:
    期货公司监督管理办法》第十三条规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第5题:

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,净资本应不低于人民币(  )。

    A.4亿元
    B.3亿元
    C.5亿元
    D.2亿元

    答案:C
    解析:
    参见《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定。

  • 第6题:

    某期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务。下列关于该期货公司业务范围的说法,正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
    B.从事资产管理业务,应当在公司成立后申请业务资格
    C.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
    D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。根据《期货交易管理条例》第17条第3款规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第7题:

    期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料有( )。

    A.资产管理业务试点申请书
    B.资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等
    C.股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件
    D.加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第七条,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(1)资产管理业务试点申请书;(2)资产管理业务实施方案.其内容应"-3包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(3)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(4)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(5)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(6)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(7)资产管理业务管理制度文本.其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(8)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(9)有关经营场地和设施的情况说明;(10)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(11)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条的条件.以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(12)中国证监会规定的其他材料。故本题答案为ABCD。

  • 第8题:

    根据《期货交易管理条例》相关规定,制定《期货公司资产管理业务试点办法》的目的( )。

    A.收取一定比例的管理费
    B.为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作
    C.规范试点期间资产管理业务活动
    D.保护投资者合法权益

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第一条,为有序开展期货公司资产管理业务(以下简称资产管理业务)试点工作,规范试点期间资产管理业务活动,保护投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》相关规定。制定本办法。故本题答案为BCD。

  • 第9题:

    证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件不包括( )。

    • A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

    正确答案:C

  • 第10题:

    判断题
    具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人,期货公司可以申请资产管理业务试点资格。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定。

  • 第11题:

    多选题
    期货公司应当按照《期货公司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对(  )等基本情况进行公示。
    A

    期货公司盈利情况

    B

    投资方向

    C

    风险特征

    D

    资产管理业务试点资格


    正确答案: C,B
    解析:

  • 第12题:

    多选题
    期货公司申请金融期货结算业务资格,应具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括(  )。
    A

    风险管理制度

    B

    金融期货结算业务管理制度

    C

    部门设置

    D

    岗位责任


    正确答案: A,B
    解析:

  • 第13题:

    下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

    A:资产管理业务人员具有证券业从业资格
    B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
    C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表

    答案:D
    解析:
    D选项是证券公司申请资产管理业务资格时,应当向中国证监会提交的材料之一。

  • 第14题:

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?( )

    A、近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
    B、申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
    C、具有可行的资产管理业务实施方案
    D、净资本不低于人民币5亿元

    答案:C,D
    解析:
    近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚;申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.

  • 第15题:

    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的说法,正确的是()。

    A.从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格
    B.经中国证监会批准,公司可以既从事商品期货经纪业务,又从事金融期货经纪业务
    C.从事资产管理业务,应当在公司成立后申请业务资格
    D.不得从事期货自营业务,须调整其有关方案

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第13条的规定,按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。期货公司经批准可以从事中国证监会规定的其他业务。选项D,《期货交易管理条例》第17条第3项的规定,期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

  • 第16题:

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司申请资产管理业务试点资格的,应当具备下列哪些条件?( )

    A.近5年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
    B.申请日前12个月的风险监管指标持续符合监管要求
    C.具有可行的资产管理业务实施方案
    D.净资本不低于人民币5亿元

    答案:C,D
    解析:
    近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚;申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求.

  • 第17题:

    某期货公司拟申请资产管理业务试点资格,根据《期货公司资产管理业务试点办法》的规定,应当具备的条件包括( )。

    A.近2年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
    B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
    C.具有可行的资产管理业务实施方案
    D.净资本不低于人民币5亿元

    答案:C,D
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第六条规定,期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:(一)净资本不低于人民币5亿元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;(五)近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十五条第二款、第五十六条规定的监管措施的情形;(六)具有可行的资产管理业务实施方案;(七)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;(八)具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施;(九)具有完备的资产管理业务管理制度;(十)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题:

    期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条,期货公司或者其业务人员在开展资产管理业务以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为A。

  • 第19题:

    申请资产管理业务试点资格的期货公司申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求。( )


    答案:对
    解析:

  • 第20题:

    证券公司从事资产管理业务,应当符合的条件有()

    • A、经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
    • B、净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    • C、资产管理业务人员具有证券从业资格,其中具有3年以上证券自营,资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
    • D、具有良好的法人治理结构,完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

    正确答案:A,B,D

  • 第21题:

    多选题
    期货公司应当按照《期货金司资产管理业务试点办法》和期货公司信息公示有关要求,在中期协网站上对(    )等基本情况进行公示。
    A

    期货公司盈利情况

    B

    投资方向

    C

    风险特征

    D

    资产管理业务试点资格


    正确答案: A,D
    解析:

  • 第22题:

    多选题
    期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交的材料,其中包括(  )。
    A

    最近2年的期货公司合规经营情况说明

    B

    拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料

    C

    经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告,申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

    D

    申请日前3个月的期货公司风险监管报表


    正确答案: B,C
    解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第七条规定,期货公司申请资产管理业务试点资格,应当提交以下材料:(一)资产管理业务试点申请书;(二)资产管理业务实施方案,其内容应当包括目标市场和目标客户的定位、主要投资策略、业务发展规划、防范利益冲突的制度安排等;(三)股东会关于期货公司申请从事资产管理业务试点资格的决议文件;(四)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;(五)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(六)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(七)资产管理业务管理制度文本,其内容应当包括业务管理、人员管理、业务操作、风险控制、交易监控、防范利益冲突、合规检查等;(八)拟从事资产管理业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(九)有关经营场地和设施的情况说明;(十)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(十一)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(四)项、第(七)项规定的条件,以及股东会决议是否合法所出具的法律意见书;(十二)中国证监会规定的其他材料。

  • 第23题:

    多选题
    某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围的表述,正确的是(  )。
    A

    公司设立后即可从事资产管理业务

    B

    从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

    C

    从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

    D

    不得从事期货自营业务,须调整其有关方案


    正确答案: A,C
    解析: