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  • 第1题:

    开展公开募捐,可以通过( )等媒体发布募捐信息。

    A.广播

    B.电视

    C.报刊

    D.社区宣传栏


    参考答案:ABC

  • 第2题:

    证券公司被禁止通过广播、电视等媒体来推广其的集合资产管理计划。( )


    正确答案:√

  • 第3题:

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第4题:

    资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过( )等媒体公开推介具体的特定 客户资产管理业务方案。

    A.证券公司网站 B.基金管理公司网站
    C.广播 D.报刊、电视


    答案:A,C,D
    解析:
    答案为ACD。资产管理人开展特定客户资产管理业务,不得通过报刊、电 视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产 管理业务方案。

  • 第5题:

    证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。()


    答案:错
    解析:
    证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第6题:

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为:挪用客户资产;利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格;未经客户允许,将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保,将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资;对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺;以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间,或者不同资产管理账户之间进行买卖,损害客户利益;自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益;利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户;通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划;以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易;将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作;接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额;接受来源不当的资产从事洗钱活动;以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务;同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务;以签订补充协议等方式,掩盖非法目的或者规避监管要求;法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题:

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务出现下列哪些情形,情节严重的,中国证监会可以依据有关规定做出行政处罚?( )

    A. 以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户
    B. 明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务
    C. 在公开媒体上向公众推广. 宣传资产管理业务或者招揽客户
    D. 接受单一客户的起始委托资产为80万元

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条规定,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列情形之一,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格,并依照《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条等有关规定做出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:(一)在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽
    客户;(二)以夸大资产管理业绩等方式欺诈客户;(--)接受单一客户的起始委托资产低于本办法规定的最低限额;(四)明知客户资金来自违规集资,仍接受其委托开展资产管理业务;(五)接受未对资产来源及用途的合法性进行书面承诺的客户的委托开展资产管理业务;(六)向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失;(七)以获取佣金、转移
    收益或者亏损等为目的,在同一或者不同账户之间进行不公平交易;(八)占用、挪用客户委托资产;(九)以自有资产或者假借他人名义违规参与期货公司资产管理业务;(十)报送或者提供虚假账户信息;(十一)其他违反本办法规定的行为。
    《期货公司资产管理业务试点办法》第九条规定,资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。

  • 第8题:

    证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。


    正确答案:错误

  • 第9题:

    信托公司可以通过报刊、电视、广播和其他公共媒体进行公开营销宣传。()


    正确答案:错误

  • 第10题:

    判断题
    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体,向公众推广、宣传资产管理业务,以此来招揽客户、扩大业务。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第十四条第一款规定,期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。

  • 第11题:

    单选题
    关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。
    A

    证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

    B

    推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

    C

    证券公司可以自行推广集合资产管理计划

    D

    应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额


    正确答案: C
    解析: 严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

  • 第12题:

    判断题
    信托公司可以通过报刊、电视、广播和其他公共媒体进行公开营销宣传。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。( )


    正确答案:×

  • 第14题:

    证券公司、证券投资咨询机构通过(  )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ广播Ⅱ电视Ⅲ网络Ⅳ报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第15题:

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A:Ⅰ.Ⅲ
    B:Ⅱ.Ⅲ
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第16题:

    基金公司不得通过()等媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

    A:报刊
    B:电视
    C:基金管理公司网站
    D:广播

    答案:A,B,D
    解析:
    特定客户资产管理业务规范之一是:不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案。

  • 第17题:

    证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()


    答案:对
    解析:

  • 第18题:

    期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时,允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。( )


    答案:错
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第五十条,期货公司或者其业务人员开展资产管理业务时.不允许在公开媒体上向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户,情节严重的.中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。故本题答案为B。

  • 第19题:

    开展公开募捐,可以通过()等媒体发布募捐信息。

    • A、广播
    • B、电视
    • C、报刊
    • D、社区宣传栏

    正确答案:A,B,C

  • 第20题:

    信托公司可以通过报刊、电视、广播和其他公共媒体进行营销宣传。()


    正确答案:错误

  • 第21题:

    基金管理公司开展特定客户资产管理业务时不得有以下行为()。

    • A、不得采用任何方式向资产委托人返还管理费
    • B、违规向客户承诺收益或承担损失
    • C、将其固有财产或者他人财产混同于委托财产从事证券投资
    • D、不得通过报刊、电视、广播、互联网(基金管理公司网站除外)和其他公共媒体公开推介具体的特定客户资产管理业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题:

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列说法正确的是(  )。
    A

    期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

    B

    期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户

    C

    期货公司破产或者清算时,客户委托资产属于其破产财产或者清算财产

    D

    期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益


    正确答案: A,B,D
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    开展公开募捐,可以通过()等媒体发布募捐信息。
    A

    广播

    B

    电视

    C

    报刊

    D

    社区宣传栏


    正确答案: B,C
    解析: 暂无解析