中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )。A: 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B: 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 C: 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户 D: 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

题目
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )。

A: 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B: 询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
C: 查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D: 检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据
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1.中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

2.下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。A．中国证监会B．中国证监会的派出机构C．期货交易所D．期货业协会

3.中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）

4.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。
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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是（ ）。

    A、中国证监会
    B、期货保证金安全存管监控机构
    C、中国期货业协会
    D、中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第3题：

    依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.期货保证金安全存管监控机构
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

  • 第4题：

    中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取的措施包括（ ）。

    A.询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明
    B.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
    C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
    D.检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第八十五条规定，中国证券监督管理委员会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，有权采取下列措施：（1）询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；（2）查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；（3）查询期货公司及其分支机构的客户资产账户；（4）检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构建立的诚信档案内容包括（）。

    • A、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • B、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • C、期货公司的中期报告和年度报告
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    下列有权对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国证监会的派出机构
    • C、期货交易所
    • D、期货业协会

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查，可以采取的措施有（  ）。
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    查询期货公司及其分支机构的客户资产账户

    C

    检查期货公司及其分支机构的信息系统，调阅交易、结算及财务数据

    D

    询问期货公司及其分支机构的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。
    A

    期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施

    C

    工作期间的履职情况

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施；②期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩；③中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项。

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?（）
    A

    查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料

    B

    询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

    C

    查询期货公司及其营业部的期货保证金账户

    D

    检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统


    正确答案： B,A
    解析： 中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：
    ①询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；
    ②查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；
    ③查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；
    ④检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于中国证监会及其派出机构的表述中，正确的是（　　）。
    A

    中国证监会有权依法对期货公司进行监督管理

    B

    中国证监会有权对期货公司的分支机构进行监督管理

    C

    中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

    D

    中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司管理办法》第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  • 第13题：

    依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。

    A、期货交易所
    B、中国证监会及其派出机构
    C、中国期货业协会
    D、中国银监会

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

  • 第14题：

    中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

  • 第15题：

    ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

    A: 中国期货业协会及其派出机构
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会及其派出机构
    D: 中国金融期货交易所

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构可以要求下列( )机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

    A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员
    B.期货公司的股东
    C.期货公司的客户
    D.为期货公司提供相关服务的会计师事务所

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第一百条 中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人，在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料：（一）期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员；（二）期货公司股东、实际控制人或者其他关联人；（三）期货公司控股、参股或者实际控制的企业；（四）为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。

    • A、控股股东
    • B、主要客户
    • C、全体客户
    • D、全体股东

    正确答案:D

  • 第18题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。

    • A、整改通知
    • B、监管措施
    • C、行政处罚
    • D、责令停业

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。
    A

    整改通知

    B

    监管措施

    C

    行政处罚

    D

    责令停业


    正确答案： A,B
    解析： 根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

  • 第22题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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