期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）

题目
期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）

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1.下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

2.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员应当保守（ ）。A、国家秘密 B、所在机构秘密 C、投资者的商业秘密 D、投资者的个人隐私

3.对投资者了解交易情况等合理的要求，从业人员应该根据相关资料规定的重要程度，有选择的进行答复。（ ）

4.期货从业人员应该根据投资者希望了解的相关资料，可自主决定是否给予答复。（ ）A.对B.错

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  • 第1题：

    《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A、从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B、从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C、从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D、从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)从业人员应当在法律法规及公司制度规定范
    围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第2题：

    期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第3题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A. 了解投资者的财务状况
    B. 客观的告知投资者期货投资的特点
    C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D. 缴纳服务保证金

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第4题：

    期货从业人员在执业过程中应当（）。

    A.以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制
    B.根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间
    C.按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复
    D.保护投资者合法利益

    答案：C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条第3项的规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。该准则第22条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第5题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。

    A.了解投资者的投资经验
    B.了解投资者的财务状况
    C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D.向投资者做出合理的承诺或者保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第6题：

    根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守____，严格执行____。（）

    • A、期货从业人员行为准则；投资者适当性制度
    • B、期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度
    • C、投资者行为准则；期货从业人员行为制度
    • D、投资者行为准则；投资者适当性制度

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，有选择地给予答复。（　　）[2014年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第8题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中，应当（）。
    A

    保护投资者的合法利益

    B

    以投资利益最大化为原则

    C

    对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    公平地对待投资者


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货业协会

    C

    中国金融期货交易所

    D

    期货公司会员单位


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括（）。
    A

    从业人员应当代理客户从事期货交易

    B

    从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

    C

    从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务


    正确答案： D
    解析： 从业人员不得代理客户从事期货交易。

  • 第11题：

    单选题
    期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。
    A

    应该

    B

    可以

    C

    自己决定

    D

    由中国证监会视情况决定是否


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2012年5月真题]
    A

    以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

    B

    根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间

    C

    按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

    D

    保护投资者合法利益


    正确答案： D,B
    解析： A项，《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条第三项规定，从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务；B项，该准则第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第13题：

    《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务，这主要表现在（ ）。

    A.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况
    C.从业人员对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第14题：

    对投资者了解交易情况的要求，从业人员应该根据相关资料的重要程度，
    有选择地给予答复。( )


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定，
    从业人员不得疏怠履行应承担的义务：(一)
    从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；(二)
    从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，
    对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；(三)
    从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第15题：

    根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》，期货公司会员单位的下列做法错误的是（ ）。

    A.协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求
    B.对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒
    C.为投资者提供合理的投诉渠道
    D.要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度

    答案：A
    解析：
    A项，《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。B项，对于相关违规期货从业人员，协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。C项，第八条，会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的途径、方法和程序，妥善处理纠纷。D项，第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

  • 第16题：

    当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突，可自主更换从业人员。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十二条，当从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法妥善予以解决。故本题答案为B。

  • 第17题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。

    • A、及时告知投资者有关期货业务的情况
    • B、严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    • C、对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    • D、在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    期货业务辅助人员及其它人员（）遵守《期货从业人员行为准则》。

    • A、应该
    • B、可以
    • C、自己决定
    • D、由中国证监会视情况决定是否

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（  ）。
    A

    期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

    B

    期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    C

    期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    D

    期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    了解投资者的财务状况

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第21题：

    多选题
    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。
    A

    及时告知投资者有关期货业务的情况

    B

    严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务

    C

    对投资者了解交易情况的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    D

    在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：
    ①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；
    ②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；
    ③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（　　）。[2015年5月真题]
    A

    保护投资者的合法利益

    B

    按照其职责范围，对要求了解交易情况的投资者，尽快给予答复

    C

    以投资利益最大化为原则，不受授权范围的限制

    D

    根据投资者实力的大小，安排办理期货业务的时间


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十一条规定，从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力，不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益，不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：（一）从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；（二）从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；（三）从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。
    A

    了解投资者的财务状况

    B

    缴纳服务保证金

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    客观地告知投资者期货投资的特点


    正确答案： D,A
    解析：

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