期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查 B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏 D.以上都不是

题目
期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（ ）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查
B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏
D.以上都不是
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1.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查。或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。 （ ）

2.消防技术服务单位出具虚假文件，应受何种处罚()。A.责令改正，处一万元以上五万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接负责人员五千元以上五万元以下罚款 B.责令改正，处三万元以上十万元以下罚款，并对直接负责负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上五万元以下罚款 C.责令改正，处五万元以上十万元以下罚款，并对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处一万元以上五万元以下罚款 D.给予警告

3.期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。A、1 万元以上 5 万元以下的罚款 B、1 万元以上 10 万元以下的罚款 C、3 万元以上 5 万元以下的罚款 D、3 万元以上 10 万元以下的罚款

4.对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《期货交易管理条例》第七十五条。期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
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  • 第1题：

    根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.1万元以上5万元以下
    C.1万元以上3万元以下
    D.5万元以上10万元以下

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第2题：

    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.5万元以上10万元以下
    B.1万元以上5万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.1万元以上3万元以下

    答案：B
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。故本题答案为B。

  • 第3题：

    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.1万元以上15万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.1万元以上20万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第4题：

    对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（　　）的罚款。

    A． 2万元以上20万元以下
    B． 5000元以上5万元以下
    C． 1万元以上10万元以下
    D． 5万元以上50万元以下

    答案：C
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十四条，对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第5题：

    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

    • A、拒不配合国务院期货监督管理机构调查
    • B、未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
    • C、提供的软件资料有虚假、重大遗漏
    • D、擅自从事期货业务

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。

    • A、5万元以上10万元以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、1万元以上10万元以下
    • D、1万元以上3万元以下

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（　）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    拒不配合国务院期货监督管理机构调查

    B

    未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    C

    提供的软件资料有虚假、重大遗漏

    D

    擅自从事期货业务


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    1万元以上3万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    3万元以上10万元以下

    D

    5万元以上20万元以下


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列(    )行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
    A

    拒不配合国务院期货监督管理机构调查

    B

    未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

    C

    提供的软件资料有虚假、重大遗漏

    D

    以上都不是


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者变相组织期货交易活动的，其应承担的法律责任是（   ）。
    A

    予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B

    没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上20万元以下的罚款


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
    A

    5万元以上10万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    1万元以上10万元以下

    D

    1万元以上3万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    3万元以上10万元以下

    C

    5万元以上10万元以下

    D

    1万元以上3万元以下


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调査，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。

    A.3万元以上10万元以下
    B.1万元以上10万元以下
    C.1万元以上5万元以下
    D.3万元以上5万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十六条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，共处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第14题：

    ?期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）罚款。

    A.5万元以上10万元以下
    B.1万元以上5万元以下
    C.1万元以上10万元以下
    D.1万元以上3万元以下

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第64条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：1、违反规定接纳会员的；2、违反规定收取手续费的；3、违反规定使用、分配收益的；4、不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；5、不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；6、不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；7、不按照规定建立、健全结算担保金制度的；8、不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；9、违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；10、限制会员实物交割总量的；11、任用不具备资格的期货从业人员的；12、违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第15题：

    下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是( )。

    A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款
    B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款
    C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款
    D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：1.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告；5.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理；3.未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案；4.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好；5.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应；6.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险；7.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款；8.未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度；9.未按照规定指定专门部门处理客户投诉；10.未按照规定提取一般风险准备金；11.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券；12.聘请、解聘会计师事务所、未按照规定向国务院证券监督管理机构备案．解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第16题：

    期货公司及其营业部发布虚假广告或者进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）。

    • A、1万元以上3万元以下的罚款
    • B、1万元以上5万元以下的罚款
    • C、1万元以上l0万元以下的罚款
    • D、5万元以上l0万元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第17题：

    期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　）的罚款。[2009年9月真题]

    • A、1万元以上5万元以下
    • B、3万元以上10万元以下
    • C、5万元以上10万元以下
    • D、1万元以上3万元以下

    正确答案:A

  • 第18题：

    保险经纪机构聘任不具有任职资格、从业资格的人员的，由中国保监会责令改正，处2万元以上10万元以下罚款；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，并处（）罚款。

    • A、1万元以上3万元以下
    • B、1万元以上5万元以下
    • C、3万元以上5万元以下
    • D、5万元以上10万元以下

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    交割仓库有《期货交易管理条例》第三十九条第二款所例行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。
    A

    20万元以上100万元以下

    B

    10万元以上50万元以下

    C

    50万元以上500万元以下

    D

    1万元以上10万元以下


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。[2009年9月真题]
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    3万元以上10万元以下

    C

    5万元以上10万元以下

    D

    1万元以上3万元以下


    正确答案： C
    解析： 参见《期货交易管理条例》第七十条的规定。

  • 第21题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（  ）的罚款。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    1万元以上5万元以下

    C

    1万元以上3万元以下

    D

    5万元以上10万元以下


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。[2012年3月真题]
    A

    1万元以上5万元以下

    B

    3万元以上10万元以下

    C

    5万元以上10万元以下

    D

    1万元以上3万元以下


    正确答案： A
    解析： 《期货交易管理条例》第七十六条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

  • 第23题：

    单选题
    根据《期货交易管理条例》，期货公司单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（  ）。
    A

    5万元以上10万元以下的罚款

    B

    1万元以上3万元以下的罚款

    C

    3万元以上30万元以下的罚款

    D

    1万元以上5万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

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