期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。A、1 万元以上 5 万元以下的罚款 B、1 万元以上 10 万元以下的罚款 C、3 万元以上 5 万元以下的罚款 D、3 万元以上 10 万元以下的罚款

题目
期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。

A、1 万元以上 5 万元以下的罚款
B、1 万元以上 10 万元以下的罚款
C、3 万元以上 5 万元以下的罚款
D、3 万元以上 10 万元以下的罚款
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1.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（ ）

2.期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。( )

3.期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（ ）

4.期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（ ）

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  • 第1题：

    期货交易所、非期货公司结算会员（ ），对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B.限制会员实物交割总量的
    C.违反规定收取手续费的
    D.任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

  • 第2题：

    期货交易所、非期货公司结算会员( )，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

    A: 违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的
    B: 限制会员实物交割总量的
    C: 违反规定收取手续费的
    D: 任用不具备资格的期货从业人员的

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。

  • 第3题：

    按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：A
    解析：
    考查《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第4题：

    期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

    • A、不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的
    • B、任用不具备资格的期货从业人员的
    • C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
    • D、未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    多选题
    期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
    A

    不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

    B

    任用不具备资格的期货从业人员的

    C

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

    D

    未建立或者未执行涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度的


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（  ）万元以上10万元以下的罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    判断题
    期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    期货公司(   )的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
    A

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的

    B

    伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证或者经营许可证的

    C

    任用不具备资格的期货从业人员的

    D

    进行混码交易的


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
    A

    不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的

    B

    任用不具备资格的期货从业人员的

    C

    伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料

    D

    未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款?（）
    A

    违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

    B

    限制会员实物交割总量的

    C

    违反规定收取手续费的

    D

    任用不具备资格的期货从业人员的


    正确答案： C,A
    解析： 根据《期货交易管理条例》第68条规定，选项A、B、C、D均符合题干要求。

  • 第12题：

    单选题
    《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（  ）万元以上10万元以下的罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    期货交易所任用不具备资格的期货从业人员，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）。

    A.1万元以上5万元以下的罚款
    B.1万元以上10万元以下的罚款
    C.3万元以上5万元以下的罚款
    D.3万元以上10万元以下的罚款

    答案：B
    解析：
    任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第14题：

    《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上10万元以下的罚款。

    A.1
    B.2
    C.3
    D.4

    答案：A
    解析：
    期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第15题：

    期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

    A.1；10
    B.3；10
    C.3；30
    D.5；20

    答案：A
    解析：
    期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第16题：

    期货交易所、非期货公司结算会员不允许会员挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    非期货公司结算会员任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。

    • A、1；10
    • B、1；5
    • C、3；30
    • D、5；20

    正确答案:A

  • 第18题：

    判断题
    期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    期货公司有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
    A

    违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的

    B

    不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

    C

    任用不具备资格的期货从业人员的

    D

    进行混码交易的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
    A

    违反规定接纳会员的

    B

    违反规定收取手续费的

    C

    违反规定使用、分配收益的

    D

    任用不具备资格的期货从业人员的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括（　）。
    A

    警告

    B

    责令改正

    C

    没收违法所得

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上20万元以下的罚款


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条进行处罚。
    《期货交易管理条例》第六十八条、第七十条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处l万元以上10万元以下的罚款。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货交易管理条例》第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第23题：

    多选题
    期货保证金安全存管监控机构有下列哪些行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上l0万元以下的罚款?（）
    A

    不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

    B

    不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的

    C

    不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的

    D

    任用不具备资格的期货从业人员的


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货交易管理条例》第68条规定，期货保证金安全存管监控机构有下列行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款：
    ①不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；
    ②不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；
    ③违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；
    ④任用不具备资格的期货从业人员的；
    ⑤不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；
    ⑥违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为等。

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