证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A.自律 B.合规 C.内部控制 D.审慎经营

题目
证券公司应当按照（ ）的原则，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

A.自律
B.合规
C.内部控制
D.审慎经营
相似考题

1.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司在经营过程中应当按照（ ）的原则经营业务。A．合规、审慎经营B．公平、合规C．审慎、公开D．平等、合法经营

3.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

4.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 第1题：

    商业银行内部控制应当以什么为出发点?()

    A.防范风险、审慎经营

    B.防范风险、稳健经营

    C.增加盈利、合规经营

    D.增加盈利、审慎经营


    参考答案：A

  • 第2题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。

    A．业务规则

    B．风险隔离

    C．内部控制

    D．合规检查


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司应当根据( )的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

    A.内部控制制度
    B.风险隔离制度
    C.合规、审慎经营原则
    D.独立经营原则

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

  • 第4题：

    证券公司应当按照（ ）的原则，有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A.自律
    B.合规
    C.内部控制
    D.审慎经营

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。故本题答案为BD。

  • 第5题：

    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
    B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
    C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

    答案：B
    解析：
    证券公司IB业务的业务规则规定，证券公司不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故B选项错误。

  • 第6题：

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、内部稽核
    • D、合规检查

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    证券公司应当按照（）的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，防范和控制风险。

    • A、自主经营
    • B、审慎经营
    • C、诚信经营
    • D、独立经营

    正确答案:B

  • 第8题：

    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    判断题
    证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法中，错误的是（   ）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规、内部控制、合规检查等制度

    B

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    C

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司在经营过程中应当按照（  ）的原则提供中间介绍业务。
    A

    合规、审慎经营

    B

    公平、合规经营

    C

    审慎、公开经营

    D

    平等、合法经营


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

    B

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则

    C

    证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务

    D

    证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应当按照( )经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    A．合规

    B．审慎

    C．合法

    D．创新


    正确答案：AB
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第14题：

    证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。

    A.业务规则
    B.内部控制
    C.风险隔离
    D.合规检查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第五项规定。

  • 第15题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

    A.风险隔离制度
    B.内部控制制度
    C.合规检查制度
    D.介绍业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第16题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是()。

    A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    B.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    C.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    答案：B
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。故B项错误。

  • 第17题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是（ ）。

    A.证券公司应当按照合规.审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则.内部控制.合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
    B.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    C.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    D.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务.人员.经营场所等分开隔离

    答案：C
    解析：
    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务，故C错误。

  • 第18题：

    下列关于证券公司提供IB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

    • A、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度
    • B、证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务
    • C、期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则
    • D、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务

    B

    证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务

    C

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险

    D

    期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
    A

    介绍业务规则

    B

    内部控制

    C

    内部稽核

    D

    合规检查


    正确答案： C,D
    解析： 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第22题：

    判断题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则，下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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