期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。 A.谨慎 B.诚实 C.客观 D.毫无保留

题目
期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

A.谨慎
B.诚实
C.客观
D.毫无保留
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1.下列说法正确的是（ ）。A．期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B．期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C．期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D．期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

2.期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）A.对B.错

3.期货从业人员在执业过程中应当（ ）。A、如实向投资者告知期货投资的风险 B、确保股东利益最大化 C、以个人名义接受投资者委托 D、如实向投资者申明其所具有的执业能力

4.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A．谨慎B．诚实C．客观D．毫无保留

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  • 第1题：

    根据规定，期货公司的从业人员不得（ ）。

    A、客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    B、以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    C、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D、挪用客户的期货保证金或者其他资产

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；(二)进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产；(四)中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

  • 第2题：

    根据规定，期货公司的从业人员不得()。

    A.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    B.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
    C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
    D.挪用客户的期货保证金或者其他资产

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。选项A是期货从业人员对投资者的责任。

  • 第3题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前应当()。

    A.了解投资者的财务状况. 投资经验及投资目标
    B.谨慎. 诚实. 客观地告知投资者期货投资的特点
    C.客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    D.向投资者做出获利的承诺或保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第4题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当( )。

    A: 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    C: 认真审核投资者开户申请材料
    D: 审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第5题：

    期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )。

    A.了解投资者的投资经验
    B.了解投资者的财务状况
    C.诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D.向投资者做出合理的承诺或者保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第7题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

    • A、谨慎
    • B、诚实
    • C、客观
    • D、毫无保留

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    期货从业人员在执业过程中应当（）。
    A

    如实向投资者告知在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    确保股东利益最大化

    C

    以个人名义接受投资者委托

    D

    如实向投资者申明其所具有的执业能力


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（  ）。
    A

    期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务

    B

    期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复

    C

    期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务

    D

    期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    了解投资者的财务状况

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第11题：

    多选题
    某期货从业人员小赵从事投资咨询服务，他在为客户提供服务前应做到（）。
    A

    了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标

    B

    谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点

    C

    客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    D

    必要时可以向投资者做出获利的承诺或保证


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）。
    A

    向投资者做出获利的承诺或保证

    B

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C

    了解投资者的财务状态

    D

    了解投资者的投资经验


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员在向投资者提供服务时应当（ ）地对待投资者。

    A.严肃
    B.礼貌
    C.公正
    D.公平

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十二条，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。故本题答案为D。

  • 第14题：

    期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第15题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当()。

    A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    C.认真审核投资者开户申请材料
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第16题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A. 了解投资者的财务状况
    B. 客观的告知投资者期货投资的特点
    C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D. 缴纳服务保证金

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第17题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前应当( )。

    A: 了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标
    B: 谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点
    C: 客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
    D: 向投资者做出获利的承诺或保证

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第18题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

    • A、职业背景
    • B、风险偏好
    • C、收入状况
    • D、投资目标

    正确答案:D

  • 第19题：

    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

    • A、向投资者充分揭示股指期货风险
    • B、严格验证投资者资金
    • C、测试投资者的股指期货基础知识
    • D、介绍股指期货法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    A

    职业背景

    B

    风险偏好

    C

    收入状况

    D

    投资目标


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据规定，期货公司的从业人员不得（）。
    A

    告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险

    B

    以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

    C

    进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

    D

    挪用客户的期货保证金或者其他资产


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。[2012年9月真题]
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    C

    了解投资者的财务状况

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： A,C
    解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，期货从业人员在执业过程中应当（  ）。
    A

    如实向投资者申明其执业能力

    B

    以个人名义接受投资者委托

    C

    如实向投资者告知投资期货投资的风险

    D

    确保股东利益最大化


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，期货从业人员在向投资者提供服务前应当（  ）。
    A

    了解投资者的财务状况

    B

    缴纳服务保证金

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    客观地告知投资者期货投资的特点


    正确答案： D,A
    解析：

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