期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）A.对B.错

题目

期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）

A.对

B.错

相似考题

1.会员单位不得向消费者做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证，不得向消费者提供（）信息。A.误导性B.错误C.过期

2.向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当对所推荐的产品及服务向客户进行充分的风险揭示，主要包括：( )A.所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示。B.对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复。C.不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述D.不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

3.期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（ ），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。A.职业背景 B.风险偏好 C.收入状况 D.投资目标

4.向客户推荐产品或提供服务时,银行业从业人员应当根据监管规定要求,对所推荐的产品及服务涉及到的法律风险、政策风险以及市场风险等进行充分的提示,对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复,不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述,并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当( )地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

    A.谨慎
    B.诚实
    C.客观
    D.毫无保留

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第十九条规定，期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第2题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（ ）。

    A. 投资者
    B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
    C. 其他期货经营机构
    D. 其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第3题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的，（ ）可以向中国期货业协会举报。

    A. 其他期货经营机构
    B. 其他期货从业人员
    C. 聘用期货从业人员的期货经营机构
    D. 投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第4题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。

    A.6个月
    B.1年
    C.2年
    D.3年或永久

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则》第四十条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

  • 第5题：

    期货从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条，从业人员不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。故本题答案为A。

  • 第6题：

    银行从业人员不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第7题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

    • A、职业背景
    • B、风险偏好
    • C、收入状况
    • D、投资目标

    正确答案:D

  • 第8题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

    • A、谨慎
    • B、诚实
    • C、客观
    • D、毫无保留

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及（），并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者作出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    A

    职业背景

    B

    风险偏好

    C

    收入状况

    D

    投资目标


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    会员单位不得向消费者做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证，不得向消费者提供（）信息。
    A

    误导性

    B

    错误

    C

    过期


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    银行员工为拓展客户需要，可以向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列（）人员可以向中国期货业协会进行举报。
    A

    投资者

    B

    聘用该人员期货经营机构

    C

    其他期货从业人员

    D

    其他期货机构


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第13题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，下列哪些人员或机构可以向中国期货业协会举报。（ ）

    A.管理人员
    B.投资者
    C.同业竞争者
    D.以上都不可以

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第14题：

    期货从业人员不得疏于履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏于履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第15题：

    某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

    A.投资者
    B.聘用期货从业人员的期货经营机构
    C.其他期货经营机构
    D.其他期货从业人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第1款的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第16题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》，下列人员或机构可以向中国期货业协会举报的是（ ）。

    A.其他期货从业人员
    B.其他期货经营机构
    C.聘用期货从业人员的期货经营机构
    D.投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

  • 第17题：

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（ ）。

    A.期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十三条规定，从业人员不得疏怠履行应承担的义务：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务；②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复；③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第18题：

    期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

    • A、3年内
    • B、6个月至12个月
    • C、3年内或永久性
    • D、永久性

    正确答案:C

  • 第19题：

    会员单位不得向消费者做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证，不得向消费者提供（）信息。

    • A、误导性
    • B、错误
    • C、过期

    正确答案:A

  • 第20题：

    向客户推荐产品或提供服务时，银行从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务涉及到的（）进行充分的提示，对客户提出的问题应当本着诚实信用的原则答复，不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。

    • A、法律风险
    • B、政策风险
    • C、经营风险
    • D、市场风险
    • E、道德风险

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    多选题
    期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（ ）可以向中国期货业协会举报。
    A

    聘用期货从业人员的期货经营机构

    B

    其他期货经营机构

    C

    投资者

    D

    其他期货从业人员


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（）地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    A

    谨慎

    B

    诚实

    C

    客观

    D

    毫无保留


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    银行从业人员不得为达成交易而隐瞒风险或进行虚假或误导性陈述，并不得向客户做出不符合有关法律法规及所在机构有关规章制度的承诺或保证。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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