期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。 A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易 B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易 C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易 D.资管部门人员 E

题目
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行监控。

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易
B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易
C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易
D.资管部门人员
E
相似考题

1.证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（ ）

2.期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施（ ）

3.（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.中国期货业协会

4.证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）

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  • 第1题：

    期货公司收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第五条，期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后，根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理，并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。故本题答案为B。

  • 第2题：

    ( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

    A: 中国金融期货交易所
    B: 中国证监会
    C: 中国期货保证金监控中心公司
    D: 中国期货业协会

    答案：A,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • 第3题：

    监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条，监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为A

  • 第4题：

    （ ）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。

    A.期货交易所
    B.中期协会
    C.监控中心
    D.证券公司

    答案：C
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十一条。监控中心应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监测监控，发现期货资产管理账户重大异常情况的，应当按照职责及时报告中国证监会及其派出机构。故本题答案为C。

  • 第5题：

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（ ）进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。

    A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间
    B.期货资产管理账户之间
    C.非期货类投资账户之间
    D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间

    答案：A,B,C
    解析：

  • 第6题：

    期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十四条，期货公司应当对不同期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间同日同向交易、临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行监控和分析，防止不公平交易和利益输送行为。故本题答案为A。

  • 第7题：

    期货公司开展资产管理业务，下列说法正确的是（ ）。

    A. 期货公司应当采取有效措施强化内部监管制约和奖惩机制
    B. 期货公司应当强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守
    C. 期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度
    D. 期货公司应当防范利益冲突和道德风险

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十六条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务人员管理和业务操作制度，采取有效措施强化内部监督制约和奖惩机制，强化投资经理及相关资产管理人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险。

  • 第8题：

    期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十五条，期货公司应当按照《期货公司管理办法》规定的年限和要求，妥善保存有关资产管理业务的实施方案、投资策略、客户承诺书、风险揭示书、合同、财务、交易记录、监控记录等业务材料和信息。故本题答案为A。

  • 第9题：

    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    判断题
    中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

  • 第11题：

    多选题
    资产管理业务投资期货类品种的，按照期货市场开户管理规定，期货公司应当（　　）。
    A

    自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。

    B

    申请或者注销交易编码

    C

    为客户开立或者撤销所管理的账户

    D

    对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第十九条规定，资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管理的账户（以下简称期货资产管理账户），申请或者注销交易编码，对期货资产管理账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

  • 第12题：

    单选题
    依法对资产管理业务实施监测监控的是（　　）。
    A

    中国期货保证金监控中心公司

    B

    中国期货业协会

    C

    期货交易所

    D

    中国证监会


    正确答案： B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第五条第三款规定，中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）依法对资产管理业务实施监测监控。

  • 第13题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度．对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险（ ），及时执行风险控制措施。

    A.预测
    B.识别
    C.辨别
    D.监测

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条，期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，及时执行风险控制措施。故本题答案为BD。

  • 第14题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
    对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别监测，
    及时执行风险控制措施。( )


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十一条规定，
    期货公司应当有效执行资产管理业务风险控制制度，
    对期货资产管理账户日常交易情况和非期货类投资账户进行风险识别、监测，
    及时执行风险控制措施。

  • 第15题：

    期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，并于月度结束后（ ）个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

    A.7
    B.5
    C.3
    D.2

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。故本题答案为B。

  • 第16题：

    （）应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.监控中心
    D.证监会派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第40条的规定，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。

  • 第17题：

    期货公司开展资产管理业务的，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询（ ）。

    A.委托资产的交易记录
    B.委托资产的净值信息
    C.其他客户委托资产的盈亏情况
    D.委托资产的盈亏

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十一条，期货公司和监控中心应当保障客户能够及时查询委托资产的盈亏、净值信息。故本题答案为BD。

  • 第18题：

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十七条，期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度，加强对资产管理业务的交易监控，防范业务风险，确保公平交易。故本题答案为A。

  • 第19题：

    期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（ ）。

    A.期货公司
    B.中国证监会
    C.监控中心
    D.中期协会

    答案：B
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十条，期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告中国证监会。故本题答案为B。

  • 第20题：

    （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    • A、期货交易所
    • B、期货保证金监控中心公司
    • C、期货公司
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第21题：

    期货交易所应当对期货公司的期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控，发现期货资产管理账户违法违规交易的，应当按照职责及时处置并报告（）。

    • A、期货公司
    • B、中国证监会
    • C、监控中心
    • D、中期协会

    正确答案:B

  • 第22题：

    多选题
    期货公司的资产管理业务交易监控制度，具体内容包括（　　）。
    A

    对期货资产管理账户之间进行监控

    B

    对期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间进行监控

    C

    对非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控

    D

    对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第三十二条规定，期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

  • 第23题：

    多选题
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有（  ）。
    A

    期货公司应当建立健全并有效执行资产管理业务管理制度

    B

    期货公司应当强化投资经理及相关资产管理业务人员的职业操守，防范利益冲突和道德风险

    C

    期货公司应当将主要投资策略和投资方向在中国期货业协会网站上进行公示

    D

    期货交易所应当对期货资产管理账户及其交易编码进行重点监控


    正确答案： A,D
    解析：

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