因违法行为或者违纪行为被开除的（ ）的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A.期货交易所、证券交易所 B.证券登记结算机构、证券服务机构 C.期货公司、证券公司 D.私营商业银行

题目
因违法行为或者违纪行为被开除的（ ）的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.期货交易所、证券交易所
B.证券登记结算机构、证券服务机构
C.期货公司、证券公司
D.私营商业银行
相似考题

1.因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A．3B．5C．7D．10

2. 因违法行为或者违纪行为被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）

3. 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）

4.因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员,自被取消任职资格之日起未逾三年的,不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。(对 )此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，全条内容参考第22题解析．本题为第(四)条，因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。故本题答案为ABC。
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  • 第1题：

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第2题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾( )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第3题：

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师．自被撤销资格之日起来逾5年的。不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为B。

  • 第4题：

    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第5题：

    因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾三年的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、3年
    • B、5年
    • C、6年
    • D、8年

    正确答案:B

  • 第7题：

    以下（）人员，可担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。

    • A、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格未逾五年的律师
    • B、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格未逾五年的注册会计师
    • C、因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格已逾五年的资产评估机构的专业人员
    • D、因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的

    正确答案:C

  • 第8题：

    根据我国《保险法》的规定，因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾十年的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    2年

    B

    3年

    C

    5年

    D

    6年


    正确答案： B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定：
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第10题：

    单选题
    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件？（　　）[2010年9月真题]
    A

    因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

    B

    因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年

    C

    因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年

    D

    被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年


    正确答案： A
    解析： D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条第七项规定，自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第11题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所的从业人员，自被开除之日起未逾（）年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，下列情形之一的．不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(四)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年。故本题答案为C。

  • 第12题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事二监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾(     )年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件（ ）。

    A.因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
    B.被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
    C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
    D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年

    答案：B
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（1）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（2）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（3）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（4）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（5）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（6）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（7）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（8）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；
    （9）中国证监会认定的其他情形。

  • 第14题：

    因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构的从业人员，自被开除之日起未逾5年的不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。故本题答案为A。

  • 第15题：

    不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的情形包括（ ）。

    A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
    B.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者资信评级机构、资产评估机构、验证机构专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
    C.因违法行为或者违纪行为被开除的期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
    D.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：（一）《公司法》第一百四十七条规定的情形；（二）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年；（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年；（四）因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年；（五）国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员；（六）因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；（七）自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年；（八）因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年；（九）中国证监会认定的其他情形。

  • 第16题：

    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事.监事和高级管理人员的任职资格：（三）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师.注册会计师或者投资咨询机构.财务顾问机构.资信评级机构.资产评估机构.验证机构的专业人员。自被撤销资格之日起未逾5年。故本题答案为C。

  • 第17题：

    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

    • A、2年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、6年

    正确答案:C

  • 第18题：

    《保险法》规定，因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾（）的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、10年

    正确答案:C

  • 第19题：

    我国《保险法》规定：因违法行为或者违纪行为被金融监督管理机构取消任职资格的金融机构的董事、监事、高级管理人员，自被取消任职资格之日起未逾五年的，不得担任保险公司的董事、监事、高级管理人员。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    3年

    B

    5年

    C

    6年

    D

    8年


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条的规定:
    因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

  • 第21题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条，有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(二)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年。故本题答案为C。

  • 第22题：

    单选题
    因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析：

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