期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（ ）

题目
期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（ ）

相似考题

1.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

2.制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司

3.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部

4.期货公司应当根据()制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会

参考答案和解析
答案：对
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。故本题答案为A。
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  • 第1题：

    期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

    A: 制定投资者适当性标准的实施方案
    B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    C: 完善业务流程与内部分工
    D: 加强责任追究

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第2题：

    中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。

    A.制定投资者适当性标准的实施方案
    B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    C.完善业务流程与内部分工
    D.加强责任追究

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第4题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第5题：

    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。

    • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究
    • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
    • C、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
    • D、期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

    • A、中国期货业协会
    • B、中金所
    • C、中国证监会
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第7题：

    期货公司会员应当根据（）的有关规定及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

    • A、国务院
    • B、期货业协会
    • C、中国证监会
    • D、国务院期货监督管理机构

    正确答案:C

  • 第8题：

    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
    A

    中国金融期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第10题：

    多选题
    期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。
    A

    中金所

    B

    中国证监会

    C

    公司所在地中国证监会派出机构

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B,A
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第六条第三款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第11题：

    单选题
    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
    A

    中国期货业协会

    B

    中金所

    C

    中国证监会

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第13题：

    期货公司应当根据( )制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国金融期货交易所
    C: 中国金融协会
    D: 中国证监会

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第14题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A.中国银监会
    B.中国金融期货交易所
    C.公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国人民银行
    E

    答案：B,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第15题：

    （）应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    A.中金所
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会
    D.控中心

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第5条的规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第16题：

    期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。

    • A、中金所
    • B、中国证监会
    • C、公司所在地中国证监会派出机构
    • D、中国期货业协会

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    • A、期货交易所
    • B、期货保证金监控中心公司
    • C、期货公司
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第18题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、商务部

    正确答案:B

  • 第19题：

    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）


    正确答案:错误

  • 第21题：

    多选题
    下列关于期货公司的说法中，正确的是（）。
    A

    期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究

    B

    期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案

    C

    期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    ()应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
    A

    期货交易所

    B

    期货保证金监控中心公司

    C

    期货公司

    D

    期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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