制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。A.中国期货业协会 B.中金所 C.中国证监会 D.期货公司

题目
制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。

A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司
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1.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

2.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.中国期货保证金监控中心公司 D.商务部

3. 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。A: 制定投资者适当性标准的实施方案 B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C: 完善业务流程与内部分工 D: 加强责任追究

4.中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的（ ）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A.风控能力 B.金融期货产品认知能力 C.投资经历 D.经济实力

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  • 第1题：

    中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。故本题答案为A。

  • 第2题：

    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（ ）。

    A.投资者的经济实力
    B.金融期货产品认知能力
    C.投资者的获利能力
    D.投资经历
    E

    答案：A,B,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第3题：

    期货公司会员应当以( )为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。

    A: 中国证监会的有关规定
    B: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》
    C: 交易所制定的投资者适当性制度操作指引
    D: 中国银监会的规定

    答案：A,B,C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

  • 第4题：

    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

    • A、中国期货业协会
    • B、中金所
    • C、中国证监会
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第5题：

    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。

    • A、报中国证监会备案
    • B、报中国期货业协会备案
    • C、报中国证监会批准
    • D、报中国期货业协会批准

    正确答案:A

  • 第6题：

    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。

    • A、投资者的经济实力
    • B、股指期货产品认知能力
    • C、投资者的获利能力
    • D、投资经历

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第8题：

    期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单选题
    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）。
    A

    报中国证监会备案

    B

    报中国期货业协会备案

    C

    报中国证监会批准

    D

    报中国期货业协会批准


    正确答案： B
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第10题：

    单选题
    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。
    A

    中国期货业协会

    B

    中金所

    C

    中国证监会

    D

    期货公司


    正确答案： D
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。
    A

    投资者的经济实力

    B

    股指期货产品认知能力

    C

    投资者的获利能力

    D

    投资经历


    正确答案： D,A
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第13题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A.中国银监会
    B.中国金融期货交易所
    C.公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国人民银行
    E

    答案：B,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第14题：

    （）应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    A.中金所
    B.中国期货业协会
    C.中国证监会
    D.控中心

    答案：A
    解析：
    根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第5条的规定，中金所应当根据“将适当的产品销售给适当的投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第15题：

    期货经营机构应当根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三条规定，经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本指引的要求，制定投资者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向投资者销售适当的产品或者提供适当的服务。

  • 第16题：

    中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、商务部

    正确答案:B

  • 第18题：

    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

    • A、年龄
    • B、股指期货产品认知能力
    • C、学历
    • D、个人诚信记录

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    中金所应当从股指期货投资者的经济实力、（）、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。
    A

    年龄

    B

    股指期货产品认知能力

    C

    学历

    D

    个人诚信记录


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
    A

    中国金融期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第22题：

    判断题
    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    期货公司会员应当以（）为依据来制定本公司实施方案、建立相关工作制度。
    A

    中国证监会的有关规定

    B

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》

    C

    交易所制定的投资者适当性制度操作指引

    D

    中国银监会的规定


    正确答案： A,D
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第八条规定，期货公司会员应当根据中国证监会的有关规定、本办法及交易所制定的投资者适当性制度操作指引，制定本公司的实施方案，建立相关工作制度，完善内部分工与业务流程。

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