期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。A: 制定投资者适当性标准的实施方案 B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度 C: 完善业务流程与内部分工 D: 加强责任追究

题目
期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

A: 制定投资者适当性标准的实施方案
B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C: 完善业务流程与内部分工
D: 加强责任追究
相似考题

1.根据规定，中国金融期货交易所应当从投资者的（ ）方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．个人信用及家庭背景B．经济实力C．股指期货产品认知能力D．投资经历

2.期货公司应当根据（ ）制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A．中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B．中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C．中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D．中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

3.期货公司应当根据()制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。A.中国期货业协会 B.中国金融期货交易所 C.中国金融协会 D.中国证监会

4.中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（ ）备案。A．中国期货业协会B．中国证监会C．中国银监会D．商务部

更多“ 期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。”相关问题

  • 第1题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（　　）备案。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.中国期货保证金监控中心公司
    D.商务部

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第2题：

    期货公司应当根据( )制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    A: 中国期货业协会
    B: 中国金融期货交易所
    C: 中国金融协会
    D: 中国证监会

    答案：B
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第3题：

    期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引()。

    A.制定投资者适当性标准的实施方案
    B.建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
    C.完善业务流程与内部分工
    D.加强责任追究

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第4题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（ ）制定的。

    A. 《期货公司监督管理办法》
    B. 《期货交易管理条例》
    C. 《期货交易所管理办法》
    D. 中国金融期货交易所业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，制定本办法。

  • 第5题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据（ ）制定的。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司管理办法》
    C.《期货交易所管理办法》
    D.中国金融期货交易所业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条，为保障金融期货市场平稳.规范.健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司管理办法》等行政法规.规章及中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，制定本办法。故本题答案为ABCD。

  • 第6题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。

    • A、中国证监会
    • B、中国金融期货交易所
    • C、中国期货业协会
    • D、期货公司

    正确答案:C

  • 第7题：

    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

    • A、中国证监会
    • B、中国期货保证金监控中心公司
    • C、中国金融期货交易所
    • D、中国期货业协会

    正确答案:C,D

  • 第8题：

    根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

    • A、期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平
    • B、期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试
    • C、中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试
    • D、开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

    正确答案:A,C

  • 第9题：

    期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    ()应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。
    A

    期货交易所

    B

    期货保证金监控中心公司

    C

    期货公司

    D

    期货业协会


    正确答案： C
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

  • 第11题：

    单选题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由（）制定。
    A

    中国证监会

    B

    中国金融期货交易所

    C

    中国期货业协会

    D

    期货公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    中国金融期货交易所国债期货的可交割国债应当满足同时在（）交易。
    A

    银行间债券市场

    B

    交易所债券市场

    C

    中央国债登记结算有限公司

    D

    中国金融期货交易所


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司会员应当根据( )统一编制的试卷对投资者进行测试。

    A: 国家工商总局
    B: 中国期货业协会
    C: 中国证监会
    D: 中国金融期货交易所

    答案：D
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条的规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。

  • 第14题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（ ）备案。

    A.中国银监会
    B.中国金融期货交易所
    C.公司所在地中国证监会派出机构
    D.中国人民银行
    E

    答案：B,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第15题：

    《金融期货投资者适当性制度实施办法》是根据( )制定的。

    A: 《期货公司监督管理办法》
    B: 《期货交易管理条例》
    C: 《期货交易所管理办法》
    D: 中国金融期货交易所业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第一条规定，为保障金融期货市场平稳、规范、健康运行，防范风险，保护投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则，制定本办法。

  • 第16题：

    期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。

    A.中国证监会
    B.中国金融期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.中国登记结算公司

    答案：B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

  • 第17题：

    中国金融期货交易所国债期货的可交割国债应当满足同时在（）交易。

    • A、银行间债券市场
    • B、交易所债券市场
    • C、中央国债登记结算有限公司
    • D、中国金融期货交易所

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    （）应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。

    • A、期货交易所
    • B、期货保证金监控中心公司
    • C、期货公司
    • D、期货业协会

    正确答案:C

  • 第19题：

    中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

    • A、中国期货业协会
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、商务部

    正确答案:B

  • 第20题：

    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。

    • A、中国金融期货交易所
    • B、中国证监会
    • C、中国期货保证金监控中心公司
    • D、中国期货业协会

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报（）备案。
    A

    中国金融期货交易所

    B

    中国证监会

    C

    中国期货保证金监控中心公司

    D

    中国期货业协会


    正确答案： B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第五条规定，中金所应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
    A

    中国证监会

    B

    中国期货保证金监控中心公司

    C

    中国金融期货交易所

    D

    中国期货业协会


    正确答案： C,B
    解析： 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

  • 第23题：

    判断题
    期货公司应当根据中国证监会制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

相关内容