期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A.法人治理结构. 内部控制存在重大隐患 B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况 C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况 D.未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

题目
期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A.法人治理结构. 内部控制存在重大隐患
B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D.未按规定报告董事. 监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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1.期货公司有下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

2.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.责令停业整顿

3.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可采取（ ）等监督管理措施。A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令参加培训

4.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）措施。A．责令改正B．监管谈话C．出具警示函D．罚款

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  • 第1题：

    某期货公司的监事孙某因故离任，期货公司未对其进行离任审计。对此，中国证监会及其派出机构可以（）。

    A.责令改正
    B.对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话
    C.责令期货公司停业整顿
    D.出具警示函

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第51条规定，期货公司未按规定对离任人员进行离任审计，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人进行监管谈话，出具警示函。

  • 第2题：

    期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函（ ）

    A.法人治理结构、内部控制存在重大隐患
    B.未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    C.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况、未按规定对离任人员进行离任审计
    D.未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条．期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患：(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。ABCD均正确，故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

    A.未按规定履行职责
    B.未按规定参加业务培训
    C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第4题：

    期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.取消从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。

  • 第5题：

    发行人、证券公司、证券服务机构、
    投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、
    违反法律法规规定的．中国证监会可以视情节轻重采取的措施不包括( )。

    A: 责令改正
    B: 监管谈话
    C: 出具警示函
    D: 移送司法机关

    答案：D
    解析：
    根据《证券发行与承销管理办法》第37条的规定，发行人、证券公司、证券服务机构、
    投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、
    行政法规或者本办法规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、
    出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，
    并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的。
    依法移送司法机关，追究其刑事责任。

  • 第6题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）

    • A、未按规定履行职责
    • B、违规兼职或者未按规定报告兼职情况
    • C、未按规定参加业务培训
    • D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出具警示函暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取的方式包括（  ）。①监管谈话②出具警示函③暂停履行职务④行政拘留
    A

    ①③④

    B

    ②④

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    证券期货经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（　　）等监督管理措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令参加培训


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条规定，经营机构违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员（）。
    A

    进行监督谈话，出具警示函

    B

    采取强制措施

    C

    给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款

    D

    给予撤销期货从业资格的处分


    正确答案： D
    解析： 期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

  • 第11题：

    判断题
    期货公司董事未按规定参加业务培训的，中国证监会可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：①未按规定履行职责；②未按规定参加业务培训；③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第12题：

    多选题
    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（　　）监管措施。[2015年5月真题]
    A

    给予纪律惩戒

    B

    出具警示函

    C

    监管谈话

    D

    责令改正


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第13题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可采(）等监管措施。

    A.责令改正
    B.开除
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第29条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第14题：

    期货公司的董事未按规定履行职责的，中国证监会及其派出机构可以（ ）。

    A.书面警告
    B.责令改正
    C.监管谈话
    D.出具警示函

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十二条。期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：（一）未按规定履行职责；（二）未按规定参加业务培训；（三）违规兼职或者未按规定报告兼职情况；（四）未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）中国证监会认定的其他情形。

  • 第15题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。

    A.责令改正
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.注销从业资格

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条。期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第16题：

    期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取下列监管措施（ ）。

    A.给予降级直至开除
    B.出具警示函
    C.监管谈话
    D.责令改正

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第17题：

    经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取（）等监督管理措施。

    • A、责令改正
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令参加培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

    • A、国务院期货监督管理机构
    • B、中国证监会
    • C、中国期货业协会
    • D、中国证监会派出机构

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    期货公司有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函?（）

    • A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
    • B、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
    • C、未按规定对离任人员进行离任审计
    • D、未按规定报告董事、豁事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对直接负责的主管人员和其他责任人员采取的监管措施包括（　　）。Ⅰ．责令定期报告Ⅱ．出具警示函Ⅲ．责令增加合规检查次数Ⅳ．监管谈话
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司违反《证券基金经营机构信息技术管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以依法对其采取责令改正、暂停业务、出具警示函、责令定期报告、责令增加合规检查次数、公开谴责等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  • 第21题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
    A

    未按规定履行职责

    B

    违规兼职或者未按规定报告兼职情况

    C

    未按规定参加业务培训

    D

    未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况


    正确答案： C,D
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
    ①未按规定履行职责；
    ②未按规定参加业务培训；
    ③违规兼职或者未按规定报告兼职情况；
    ④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况；
    ⑤中国证监会认定的其他情形。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司法人治理结构、内部控制存在重大隐患的（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
    A

    中国证监会及其派出机构

    B

    期货交易所

    C

    期货业协会

    D

    财政部


    正确答案： D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：(一)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；(二)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；(三)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；(四)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况：(五)未按规定对离任人员进行离任审计；(六)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为A。

  • 第23题：

    多选题
    当期货公司未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况时，（）可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。
    A

    国务院期货监督管理机构

    B

    中国证监会

    C

    中国期货业协会

    D

    中国证监会派出机构


    正确答案： D,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：①法人治理结构、内部控制存在重大隐患；②未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；③未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；④未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；⑤未按规定对离任人员进行离任审计；⑥中国证监会认定的其他情形。

  • 第24题：

    多选题
    对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（  ）措施。
    A

    责令改正

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    罚款


    正确答案： C,A
    解析：

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