根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()

题目
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


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  • 第1题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。( )


    答案:对
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第2题:

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。

    A. 协助期货公司向客户提示风险
    B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C. 提供期货行情信息
    D. 协助期货公司办理开户手续

    答案:A,C,D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(
    二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、
    客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    《期货交易管理条例》第二十三条规定,期货、
    现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,
    证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第3题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司开展中间介绍业务应当提供( )服务。

    A.代理客户进行期货交易
    B.代期货公司收付期货保证金
    C.协助办理开户手续
    D.通过证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案:C
    解析:
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第4题:

    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司代客户下达指令,果断交易,避免损失。( )


    答案:错
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故本题错误。

  • 第5题:

    (2018年)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是( )。

    A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
    D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    答案:A
    解析:
    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保,A项说法错误。

  • 第6题:

    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第7题:

    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。

    • A、《期货交易管理条例》
    • B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》
    • C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》
    • D、《期货公司管理办法》

    正确答案:A

  • 第8题:

    单选题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司可以(  )。
    A

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    B

    代客户下达交易指令

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    利用客户的期货结算账户进行期货交易


    正确答案: A
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(  )。[2010年11月真题]
    A

    协助期货公司向客户提示风险

    B

    为客户提供融资

    C

    代客户下达平仓指令

    D

    利用证券资金账户为客户追加期货保证金


    正确答案: B
    解析: 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

  • 第10题:

    判断题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第11题:

    多选题
    综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
    A

    代期货公司、客户收付期货保证金

    B

    协助办理开户手续

    C

    提供期货行情信息、交易设施

    D

    代理客户进行期货交易、结算或者交割


    正确答案: D,A
    解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
    ①协助办理开户手续;
    ②提供期货行情信息、交易设施;
    ③中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第12题:

    多选题
    当(  )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
    A

    期货市场行情发生重大变化

    B

    现货市场行情发生重大变化

    C

    客户可能出现风险

    D

    市场系统性风险


    正确答案: D,A
    解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第13题:

    证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案:A
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第14题:

    证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以( )。

    A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
    B. 代客户下达平仓指令
    C. 为客户提供融资
    D. 向客户提示风险

    答案:D
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第15题:

    当( )时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    A: 期货市场行情发生重大变化
    B: 现货市场行情发生重大变化
    C: 客户可能出现风险
    D: 市场系统性风险

    答案:A,B,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第16题:

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。

    A.划转期货保证金
    B.代理客户从事期货交易
    C.收付期货保证金
    D.协助办理开户手续

    答案:A,B,C
    解析:

  • 第17题:

    中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。

    • A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
    • B、代期货公司、客户收付期货保证金
    • C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施
    • D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    正确答案:C

  • 第18题:

    下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中,错误的是()。

    • A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    • C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立
    • D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    正确答案:A

  • 第19题:

    多选题
    2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务,则A证券公司应提供下列哪些服务?()
    A

    代期货公司、客户收付期货保证金

    B

    协助办理开户手续

    C

    提供期货行情信息、交易设施

    D

    代理客户进行期货交易、结算或者交割


    正确答案: D,A
    解析: 暂无解析

  • 第20题:

    多选题
    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是(  )。[2015年5月真题]
    A

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    B

    提供期货行情信息

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    协助期货公司办理开户手续


    正确答案: A,C
    解析:
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:(一)协助办理开户手续;(二)提供期货行情信息、交易设施;(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定,期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第21题:

    多选题
    综合题: 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()
    A

    向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    代客户接收、保管或者修改交易密码

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    向客户充分揭示期货交易风险


    正确答案: C,B
    解析: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
    该办法第19条规定,证券公司应向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。
    该办法第21条规定,证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    该办法第22条规定,证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第22题:

    单选题
    为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。
    A

    《期货交易管理条例》

    B

    《期货公司风险监管指标管理试行办法》

    C

    《期货公司金融期货结算业务试行办法》

    D

    《期货公司管理办法》


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。(  )[2015年9月真题]
    A

    B


    正确答案:
    解析:
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。