当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。A.期货市场行情发生重大变化 B.现货市场行情发生重大变化 C.客户可能出现风险 D.市场系统性风险

题目
当（ ）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

A.期货市场行情发生重大变化
B.现货市场行情发生重大变化
C.客户可能出现风险
D.市场系统性风险
相似考题

1.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )

2.期货、现货市场发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()此题为判断题(对，错)。

3.某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（ ）。A、证券公司可以代收客户保证金 B、客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作 C、证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续 D、期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

4.客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（ ）。 A．提供资金支持 B．降低佣金 C．提示风险 D．提供有价值的信息

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  • 第1题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司不可以提供的服务是（ ）。

    A、协助期货公司向客户提示风险
    B、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C、提供期货行情信息
    D、协助期货公司办理开户手续

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第2题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A.协助期货公司向客户提示风险
    B.为客户提供融资
    C.代客户下达平仓指令
    D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第3题：

    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。

    A. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金
    B. 代客户下达平仓指令
    C. 为客户提供融资
    D. 向客户提示风险

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第4题：

    当( )时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

    A: 期货市场行情发生重大变化
    B: 现货市场行情发生重大变化
    C: 客户可能出现风险
    D: 市场系统性风险

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第5题：

    (2018年)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    答案：A
    解析：
    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。

  • 第6题：

    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）

    • A、协助期货公司办理开户手续
    • B、提供期货行情信息
    • C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    • D、协助期货公向客户提示风险

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（  ）。
    A

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    B

    代客户下达交易指令

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    利用客户的期货结算账户进行期货交易


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公司可以提供的服务是（　　）。[2015年5月真题]
    A

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    B

    提供期货行情信息

    C

    协助期货公司向客户提示风险

    D

    协助期货公司办理开户手续


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第9题：

    判断题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（　　）[2015年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

  • 第11题：

    单选题
    某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 请回答下题 关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下説法正确的是（）
    A

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格

    B

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

    C

    客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    D

    证券公司可以为客户代收保证金


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司可以代收客户保证金

    B

    客户开户后，证券公司可以协助期货公司进行客户风险提示等服务工作

    C

    证券公司可以与客户签订期货经纪合同，代理期货公司完成开户手续

    D

    期货公司应当取得实行会员分级结算制度期货交易所的结算会员资格


    正确答案： A,C
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项规定，申请介绍业务资格的证券公司，必须全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务:（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第13题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第14题：

    某证券公司为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以提供的服务是( )。

    A. 协助期货公司向客户提示风险
    B. 利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    C. 提供期货行情信息
    D. 协助期货公司办理开户手续

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，
    证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(
    二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、
    客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
    《期货交易管理条例》第二十三条规定，期货、
    现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，
    证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第15题：

    关于证券公司，以下做法错误的有（ ）。

    A.代客户下达交易指令
    B.维护期货交易系统的稳定运行
    C.用客户的交易编码进行期货交易
    D.协助期货公司向客户提示风险

    答案：A,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。故本题答案为AC。

  • 第16题：

    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司代客户下达指令，果断交易，避免损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故本题错误。

  • 第17题：

    下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

    • A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    • C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    • D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    正确答案:A

  • 第18题：

    客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。

    • A、提供资金支持
    • B、降低佣金
    • C、提示风险
    • D、提供有价值的信息

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公向客户提示风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（　　）。[2010年11月真题]
    A

    协助期货公司向客户提示风险

    B

    为客户提供融资

    C

    代客户下达平仓指令

    D

    利用证券资金账户为客户追加期货保证金


    正确答案： B
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定。

  • 第21题：

    单选题
    客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户（）。
    A

    提供资金支持

    B

    降低佣金

    C

    提示风险

    D

    提供有价值的信息


    正确答案： B
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第22题：

    不定项题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（  ）。
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公司向客户提示风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    当（　　）时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
    A

    期货市场行情发生重大变化

    B

    现货市场行情发生重大变化

    C

    客户可能出现风险

    D

    市场系统性风险


    正确答案： D,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

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