下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程,提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务 B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务 C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务 D. 接受客户委托代为从事期货交易

题目
下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。

A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程,提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易

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  • 第1题:

    下列属于从事期货经营业务的机构的是( )。

    A.期货交易所的非期货公司结算会员

    B.期货公司

    C.期货投资咨询机构

    D.交割仓库


    正确答案:ABC
    《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司; (二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

  • 第2题:

    下列属于期货投资咨询业务的是( )。

    A:期货公司用公司自有资金进行投资
    B:期货公司代理客户进行期货交易
    C:期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D:期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询和专项培训

    答案:D
    解析:
    期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟订期货交易操作策等。

  • 第3题:

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格( )。


    答案:对
    解析:
    《期货公司期货投资咨词业务拭行办法》第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第4题:

    下列属于《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业人员的有( )。

    A、为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事证券经营业务的管理人员和专业人员
    B、期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员
    C、期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
    D、期货公司的管理人员和专业人员

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第四条规定,本办法所称期货从业人员是指:①期货公司的管理人员和专业人员;②期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员;③期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员;④为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员;⑤中国证监会规定的其他人员。

  • 第5题:

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是( )。

    A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立
    C.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理
    D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    答案:D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第6题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

    A.期货从业资格证书
    B.期货投资咨询业务资格申请书
    C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D.申请日前4个月的期货公司风险监管报表

    答案:B,C
    解析:
    A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  • 第7题:

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后,在开展咨询业务方面和监管方面,下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时,不得以个人名义收取服务报酬

    答案:A,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定,期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时,不得从事下列行为:(一)向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险;(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务;(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易,或者传播虚假、误导性信息;(四)以个人名义收取服务报酬;(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第8题:

    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有( )。

    A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
    C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
    D.注册资本不低于8000万元人民币

    答案:A,C
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第9题:

    下列不属于从事期货经营业务的机构的是()。

    • A、期货交易所的非期货公司结算会员
    • B、期货公司
    • C、期货投资咨询机构
    • D、交割仓库

    正确答案:D

  • 第10题:

    单选题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。
    A

    从业资格

    B

    执业资格

    C

    咨询资格

    D

    投资资格


    正确答案: D
    解析: 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第11题:

    多选题
    某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度,培养投资咨询方面的专业人才,公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下,以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列表述正确的是(  )。
    A

    公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

    B

    公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立,权责分离

    C

    公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

    D

    公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理


    正确答案: B,C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    下列不属于从事期货经营业务的机构的是()。
    A

    期货交易所的非期货公司结算会员

    B

    期货公司

    C

    期货投资咨询机构

    D

    交割仓库


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动,不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。( )


    正确答案:A

  • 第14题:

    下列属于期货投资咨询业务的是( )。

    A.期货公司用公司自有资金进行投资
    B.期货公司代理客户进行期货交易
    C.期货公司按照合同约定管理客户委托的资产进行投资
    D.期货公司协助客户建立风险管理制度和操作流程,提供风险管理咨询和专项培训

    答案:D
    解析:
    期货投资咨询业务是指基于客户委托,期货公司及其从业人员向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务并获得合理报酬。其中,风险管理顾问包括协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等;期货研究分析包括收集整理期货市场及各类经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素制作提供研究分析报告或者资讯信息;期货交易咨询包括为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟订期货交易操作策等。

  • 第15题:

    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法,错误的是( )。


    A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    B.期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

    C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

    D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    答案:D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条的规定,期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误。

  • 第16题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有( )。

    A、期货从业资格证书
    B、期货投资咨询业务资格申请书
    C、股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D、申请日前4个月的期货公司风险监管报表

    答案:B,C
    解析:
    A项不属于应提交的材料,D项应为申请日前6个月的期货公司风险监管报表。

  • 第17题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:①期货投资咨询业务资格申请书;②股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;③申请日前6个月的期货公司风险监管报表;④期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;⑤最近3年的期货公司合规经营情况说明;⑥拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;⑦加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件;⑧经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;⑨律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;⑩中国证监会规定的其他材料。

  • 第18题:

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有( )。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定,期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料:(一)期货投资咨询业务资格申请书;(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件;(三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表;(四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明;(六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料;(七)加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件;(八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告;(九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书;(十)中国证监会规定的其他材料。

  • 第19题:

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务( )。

    A.从业资格
    B.执业资格
    C.咨询资格
    D.投资资格

    答案:A
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第20题:

    下列说法正确的有( )。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案:A,B,D
    解析:
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条,期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第21题:

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务()。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第22题:

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
    A

    B


    正确答案:
    解析:

  • 第23题:

    多选题
    我国期货公司目前可以申请从事的期货业务有(    )。
    A

    期货经纪业务

    B

    期货投资咨询业务

    C

    期货自营业务

    D

    为其股东提供融资业务


    正确答案: C,D
    解析:

  • 第24题:

    多选题
    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有(    )。
    A

    经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

    B

    从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

    C

    从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    D

    注册资本不低于8000万元人民币


    正确答案: B,A
    解析: