期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。 A.客户利益优先；公平对待 B.自身利益优先；先开发的客户利益优先 C.自身利益优先；公平对待 D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

题目
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。

A.客户利益优先；公平对待
B.自身利益优先；先开发的客户利益优先
C.自身利益优先；公平对待
D.客户利益优先；先开发的客户利益优先
相似考题

1.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循大客户利益优先的原则予以处理。（ ）

2.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（ ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。A、诚实信用原则 B、公开原则 C、实质重于形式原则 D、理论联系实际原则

3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。A、诚实信用原则 B、基于独立、客观的立场 C、公平对待客户 D、避免利益冲突

4.期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理。A、利益优先 B、公平优先 C、时间优先 D、开户优先

更多“ 期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循( )的原则予以处理。 ”相关问题

  • 第1题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，应遵循（ ）。

    A.诚实信用原则
    B.避免利益冲突
    C.独立、客观
    D.客户利益最大化原则

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条。期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第2题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（ ）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（ ）的予以处理。

    A.自身利益优先；先开发的容户利益优先
    B.客户利益优先；先开发的客户利益优先
    C.客户利益优先，公平对待
    D.自身利益优先；公平对待

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第3题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理。

    A.利益优先
    B.公平优先
    C.时间优先
    D.开户优先

    答案：A
    解析：
    第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第4题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

    A.基于独立、客观的立场
    B.遵循诚实信用原则
    C.避免利益冲突
    D.公平对待客户

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第5题：

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

    A：期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    B：期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    C：建立健全信息隔离机制
    D：保持办公场所和办公设备的相互联系

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

  • 第6题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理，不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

    A.客户利益优先
    B.自身利益优先
    C.公平对待
    D.合法利益优先

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第7题：

    （ ）及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.期货投资公司

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场．公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为B。

  • 第8题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（ ）。

    A.诚实信用原则
    B.基于独立、客观的立场
    C.公平对待客户
    D.避免利益冲突

    答案：A,B,C,D
    解析：
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第9题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为A。

  • 第10题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循（）原则。

    • A、独立客观
    • B、诚实信用
    • C、公平公正
    • D、尽职尽责

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（  ）的原则予以处理。
    A

    客户利益优先;公平对待

    B

    客户利益优先;先开发的客户利益优先

    C

    自身利益优先;先开发的客户利益优先

    D

    自身利益优先;公平对待


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（　　）。[2012年6月真题]
    A

    遵循诚实信用原则

    B

    公平对待客户

    C

    基于独立、客观的立场

    D

    避免利益冲突


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第13题：

    某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。

    A.在处理不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待原则
    B.应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
    C.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情作出确定性的判断
    D.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准和盈利分配等事项

    答案：A,B
    解析：

  • 第14题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵循的原则包括（ ）。

    A.遵循诚实信用原则
    B.公平对待客户
    C.基于独立、客观的立场
    D.避免利益冲突

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第15题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（ ）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A.诚实信用
    B.谨慎
    C.公开、公平、公正
    D.适当性

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第4条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

  • 第16题：

    某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（ ）。

    A.应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断
    B.应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项
    C.应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息
    D.不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第七十四条。期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第17题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户（ ）的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

    A.利益优先
    B.利润优先
    C.分成优先
    D.提成优先

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为A。

  • 第18题：

    期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（ ）的原则予以处理。

    A.公平对待
    B.公司利益优先
    C.过错责任
    D.客户利益优先

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第19题：

    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守（ ）规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

    A.《期货交易管理条例》
    B.《期货公司期货投资咨询业务试行办法》
    C.有关法律
    D.有关法规和规章

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。故本题答案为BCD。

  • 第20题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（　　）优先的原则予以处理。

    A.期货公司
    B.客户利益
    C.期货公司从业人员
    D.期货交易所

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第21题：

    期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。

    A.公平对待
    B.公司利益优先
    C.过错责任
    D.客户利益优先

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第24条的规定，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第22题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循______的原则予以处理。（　　）[2017年3月真题]
    A

    客户利益优先；先开发的客户利益优先

    B

    自身利益优先；先开发的客户利益优先

    C

    客户利益优先；公平对待

    D

    自身利益优先；公平对待


    正确答案： A
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条规定。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定，遵循（  ），基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
    A

    诚实信用原则

    B

    公开原则

    C

    实质重于形式原则

    D

    理论联系实际原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守的原则包括（　　）。[2015年5月真题]
    A

    诚实信用原则

    B

    基于独立、客观的立场

    C

    公平对待客户

    D

    避免利益冲突


    正确答案： C,A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第四条规定，期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循诚实信用原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。

相关内容