（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。A.期货公司独立董事 B.中国期货业协会 C.中国证监会 D.期货公司首席风险官

题目
（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

A.期货公司独立董事
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司首席风险官
相似考题

1.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）

2.从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业运格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（）

3.期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。A.遵循具体的业务操作规范 B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应 C.有效执行期货投资咨询业务管理制度 D.加强合规检查，防范业务风险

4.中国期货业协会依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）

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  • 第1题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。


    A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

    D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条的规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误。

  • 第2题：

    期货公司（ ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

    A.总经理
    B.董事长
    C.首席风险官
    D.分管投资咨询业务的副总经理

    答案：C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

  • 第3题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交的申请材料包括（）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
    C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    D.期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

    答案：A,D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第7条的规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：期货投资咨询业务资格申请书；股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；申请日前6个月的期货公司风险监管报表；期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等。

  • 第4题：

    期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

  • 第5题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
    B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    C.建立健全信息隔离机制
    D.保持办公场所和办公设备相对独立

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。故本题答案为A。

  • 第6题：

    期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的（ ）相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

    A.资产配置
    B.业务水平
    C.管理能力
    D.人员配置

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。故本题答案为BCD。

  • 第7题：

    （ ）负责对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

    A.期货公司首席风险官
    B.期货交易所
    C.中国期货业协会
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十九条的规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

  • 第8题：

    期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

    • A、董事长
    • B、总经理
    • C、主管资管业务的副总经理
    • D、首席风险官

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    （　　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
    A

    期货公司董事

    B

    期货公司总经理

    C

    期货公司首席风险官

    D

    投资经理


    正确答案： B
    解析： 《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条规定，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

  • 第10题：

    单选题
    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    B

    期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

    C

    期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    D

    期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务


    正确答案： D
    解析： D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    B

    期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    C

    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    D

    期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第12题：

    单选题
    对期货公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务的是（  ）。
    A

    董事会

    B

    董事长

    C

    总经理

    D

    首席风险官


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

    A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
    公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
    信息。

  • 第14题：

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

    A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
    C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
    D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第15题：

    期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有（ ）。

    A.期货投资咨询业务资格申请书
    B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
    C.期货投资咨询业务管理制度文本
    D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条规定，期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（一）期货投资咨询业务资格申请书；（二）股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件；（三）申请日前6个月的期货公司风险监管报表；（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；（五）最近3年的期货公司合规经营情况说明；（六）拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明，以及公司出具的诚信合规证明材料；（七）加盖公司公章的“企业法人营业执照”复印件、“经营期货业务许可证”复印件；（八）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；（九）律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第（三）、（五）项规定的条件，以及股东会决议是否合法出具的法律意见书；（十）中国证监会规定的其他材料。

  • 第16题：

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

    A：期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
    B：期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    C：建立健全信息隔离机制
    D：保持办公场所和办公设备的相互联系

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。

  • 第17题：

    期货公司（ ）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

    A.公司总经理
    B.部门负责人
    C.风险运营官
    D.首席风险官

    答案：D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十六条，期货公司首席风险官负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查。并依法履行督促整改和报告义务。故本题答案为D。

  • 第18题：

    期货投资咨询业务管理制度文本，其内容应当包括（ ）等。

    A.部门和人员管理
    B.业务操作
    C.合规检查
    D.客户回访与投诉

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条期货公司申请期货投资咨询业务资格，应当提交下列申请材料：（四）期货投资咨询业务管理制度文本，内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等；

  • 第19题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第20题：

    期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

    • A、首席风险官
    • B、总经理
    • C、董事会
    • D、股东大会

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    期货公司（）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。
    A

    首席风险官

    B

    总经理

    C

    董事会

    D

    股东大会


    正确答案： A
    解析： 期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

  • 第22题：

    多选题
    期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（　　）。[2015年11月真题]
    A

    加强合规检查，防范业务风险

    B

    有效执行期货投资咨询业务管理制度

    C

    与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

    D

    遵循具体的业务操作规范


    正确答案： C,D
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定。

  • 第23题：

    单选题
    期货公司（）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。
    A

    董事长

    B

    总经理

    C

    主管资管业务的副总经理

    D

    首席风险官


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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