期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。A.遵循具体的业务操作规范 B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应 C.有效执行期货投资咨询业务管理制度 D.加强合规检查，防范业务风险

题目
期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当( )。

A.遵循具体的业务操作规范
B.与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应
C.有效执行期货投资咨询业务管理制度
D.加强合规检查，防范业务风险
相似考题

1.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。（ ）

2.期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名 义为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

3.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。

4.期货投资咨询业务人员应当以期货公司或个人名义开展期货投资咨询业务活动，为客户提供期货投资咨询服务。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。
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  • 第1题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的说法，错误的是( )。


    A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    C.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

    D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第25条的规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。故选项D错误。

  • 第2题：

    期货公司开展期货咨询业务，（ ）了解客户的身份，财务状况、投资经验等情况。

    A、应当事中
    B、应当事前
    C、应当事后
    D、无需

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨词业务读行办法》第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第3题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务规则的说法中，正确的是（ ）。

    A、期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户
    B、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息
    C、期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范经营风险
    D、期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面形式保存客户相关信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十、十一、十二、十四条规定，期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。期货
    公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关
    信息。

  • 第4题：

    期货公司开展期货投资咨询业务，（ ）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

    A.应当事前
    B.应当事中
    C.应当事后
    D.无需

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。

  • 第5题：

    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（ ）。

    A.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排
    B.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立
    C.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理
    D.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第6题：

    关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

    A. 以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
    B. 以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
    C. 直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
    D. 以上都不对

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第7题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（ ）。

    A.从业资格
    B.执业资格
    C.咨询资格
    D.投资资格

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第8题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
    A

    从业资格

    B

    执业资格

    C

    咨询资格

    D

    投资资格


    正确答案： D
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第11题：

    多选题
    期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当（　　）。[2015年11月真题]
    A

    加强合规检查，防范业务风险

    B

    有效执行期货投资咨询业务管理制度

    C

    与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应

    D

    遵循具体的业务操作规范


    正确答案： C,D
    解析：
    参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条规定。

  • 第12题：

    多选题
    某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中，为降低经营成本。决定投资咨询业务由公司总部研发部门负责。为加大投资咨询业务开发力度，培养投资咨询方面的专业人才，公司还鼓励交易、结算等其他部门工作人员在完成本职工作的前提下，以公司名义或者个人名义兼职从事投资咨询业务。根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，下列表述正确的是（  ）。
    A

    公司行为符合《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的规定

    B

    公司交易、结算等业务人员兼职从事期货投资咨询业务是错误的:期货投资咨询业务人员应当与这些业务人员岗位独立，权责分离

    C

    公司员工以个人名义从事投资咨询业务是错误的二期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动

    D

    公司决定将期货投资咨询业务由公司总部研发部负责是错误的:期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理


    正确答案： B,C
    解析：

  • 第13题：

    期货公司期货投资咨询业务人员应当以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。（　　）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第14题：

    期货投资咨询业务人员应当以个人名义开展期货投资咨询业务活动。 （ ）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十六条的规定，期货投资咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货投资咨询服务。

  • 第15题：

    期货公司开展期货投资咨询业务 ,应当针对客户期货投资咨询具体服务需求 ,揭示期货市场风险,明确告知客户独立承担期货市场风险。


    答案：对
    解析：
    第十四条期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第16题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
    B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
    C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第17题：

    期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十二条，期货公司开展期货投资咨询业务活动，应当遵循具体的业务操作规范，并应与自身的管理能力、业务水平和人员配置相适应，有效执行期货投资咨询业务管理制度，加强合规检查，防范业务风险。

  • 第18题：

    某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后，在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有( )。

    A.期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理
    B.期货公司应受期货交易所的监督管理
    C.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险
    D.期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：(一)向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；(二)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；(三)利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；(四)以个人名义收取服务报酬；(五)期货法规、规章禁止的其他行为。

  • 第19题：

    关于提供期货投’资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当（ ）。

    A.以个体名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构
    B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动
    C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员
    D.代理客户交易

    答案：B
    解析：

  • 第20题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2012年11月真题]
    A

    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    B

    期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

    C

    期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    D

    期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务


    正确答案： D
    解析： D项，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

    B

    期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

    C

    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

    D

    期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立


    正确答案： D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条规定，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。期货公司首席风险官应当对前款规定事项进行检查落实。第二十五条规定，期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理。期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

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