首席风险官不仅要遵守中国证监会的规定，更需要遵守基本法律法规。（ ）

题目
首席风险官不仅要遵守中国证监会的规定，更需要遵守基本法律法规。（ ）

相似考题

1.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定 B、遵守公司章程 C、忠于职守、格守诚信 D、勤勉尽责

2.首席风险官应当遵守的条例包括（ ）。A.基本法律 B.行政法规 C.中国证券监督管理委员规定 D.公司章程

3.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A.勤勉尽责 B.忠于职守，恪守诚信 C.遵守公司章程 D.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

4.首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（ ）。A、勤勉尽责 B、忠于职守，恪守诚信 C、遵守公司章程 D、遵守法律、行政法规、中国证监会的规定

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  • 第1题：

    下列关于期货公司首席风险官的说法中，正确的是（ ）。

    A.首席风险官向期货公司董事会负责
    B.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程
    C.中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
    D.中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。A项正确。第三条，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。B项正确。第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。CD正确。故本题答案为ABCD。

  • 第2题：

    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。

    A.股东大会
    B.监事会
    C.董事会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条。首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第3题：

    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（ ）。

    A.忠于职守
    B.严控风险
    C.恪守诚信
    D.勤勉尽责
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第4题：

    中国证监会及其派出机构将（ ）等事项记入首席风险官诚信档案。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官所在期货公司在其任职期间的经营状况
    C.首席风险官的培训情况
    D.首席风险官的考试成绩
    E

    答案：A,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条。中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第5题：

    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。

    • A、忠于职守
    • B、严控风险
    • C、恪守诚信
    • D、勤勉尽责

    正确答案:A,C,D

  • 第6题：

    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?（）

    • A、首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    • C、首席风险官的身份、学历、学位证明
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

    • A、法律
    • B、行政法规
    • C、期货业协会的规定
    • D、期货公司章程

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    中国证监会及其派出机构将下列（）事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。

    • A、期货公司首席风险官的培训情况和考试成绩
    • B、中国证监会及其派出机构对期货公司首席风险官采取的监管措施
    • C、工作期间的履职情况
    • D、中国证监会及其派出机构认定的与期货公司首席风险官有关的其他事项

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    多选题
    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，（）。
    A

    忠于职守

    B

    严控风险

    C

    恪守诚信

    D

    勤勉尽责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    首席风险官应当遵守（），忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    期货业协会的规定

    D

    期货公司章程


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（　　）。[2014年3月真题]
    A

    忠于职守，恪守诚信

    B

    遵守公司章程

    C

    勤勉尽责

    D

    遵守法律、行政法规、中国证监会的规定


    正确答案： D,B
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

  • 第12题：

    多选题
    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。
    A

    中国证监会依法对首席风险官进行监督管理

    B

    中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理

    C

    证券交易所对首席风险官进行自律管理

    D

    中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构可以将（ ）记入期货公司及首席风险官诚信档案。

    A.首席风险官的培训情况和考试成绩
    B.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    C.首席风险官的身份、学历、学位证明
    D.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（一）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（二）首席风险官的培训情况和考试成绩；（三）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

  • 第14题：

    申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，申请首席风险官的任职资格需要通过中国证监会认可的资质测试。故本题答案为A。

  • 第15题：

    中国证监会及其派出机构将下列事项记人期货公司及首席风险官诚信档案（ ）。

    A.中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
    B.首席风险官的培训情况和考试成绩
    C.中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项
    D.婚姻情况

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：(一)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；(二)首席风险官的培训情况和考试成绩；(三)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。故本题答案为ABC。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。

    • A、遵纪守法
    • B、恪守诚信
    • C、严于律己
    • D、严守秘密

    正确答案:B

  • 第18题：

    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有（）。

    • A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理
    • B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理
    • C、证券交易所对首席风险官进行自律管理
    • D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督

    正确答案:A,B

  • 第20题：

    判断题
    按照《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，首席风险官应当遵守法律法规、行政规定、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构将中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施、首席风险官的培训情况和考试成绩、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
    A

    遵纪守法

    B

    恪守诚信

    C

    严于律己

    D

    严守秘密


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构将下列哪些事项记入期货公司及首席风险官诚信档案?()
    A

    首席风险官的培训情况和考试成绩

    B

    中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施

    C

    首席风险官的身份、学历、学位证明

    D

    中国证监会及其派出机构认定的与首席风险宫有关的其他事项


    正确答案： D,B
    解析： 中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：①中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；②首席风险官的培训情况和考试成绩；③q-国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

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