期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（ ）。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金制度和追加保证金制度C．严格经营管理D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力

题目

期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施有（ ）。A．控制客户信用风险B．严格执行保证金制度和追加保证金制度C．严格经营管理D．加强对从业人员的管理，提高业务运作能力

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1.首席风险官对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度?（ ）A．期货公司涉嫌占用客户保证金B．期货公司客户保证金安全存管制度C．期货公司风险监管指标管理制度D．期货公司治理和内部控制制度

2.期货公司确保风险监管指标持续符合标准的措施包括（ ）。 A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立动态的风险监控和资本补足机制 C．建立静态的风险监控和资本补足机制 D．建立与风险监管指标相适应的外部控制制度

3.首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行（ ）。 A．期货公司员工近亲持仓报告制度 B．期货公司客户保证金安全存管制度 C．期货公司风险监管指标管理制度 D．期货公司治理和内部控制制度

4.证券公司融资融券业务中客户信用风险的控制措施有（ ）。A．建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限B．严格合同管理、履行风险提示C．建立健全预警补仓和强制平仓制度D．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

参考答案和解析
正确答案：ABCD
期货公司内部控制机制下，通常采用的风险监管措施主要有：①设立首席风险官制度；②控制客户信用风险；③严格执行保证金和追加保证金制度；④严格经营管理；⑤加强对从业人员管理，提高业务运作能力，所以A、B、C、D选项均正确。
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  • 第1题：

    期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行( )职责。

    A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

    B．研究制定风险管理、内部控制制度

    C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求

    D．审议并决定风险管理、内部控制制度


    正确答案：CD
    《期货公司管理办法》第三十九条规定，期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列职责：(一)审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求； (二)审议并决定风险管理、内部控制制度。

  • 第2题：

    首席风险官要重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下哪些制度（ ）

    A.期货公司客户保证金安全存管制度
    B.期货公司风险监管指标管理制度
    C.期货公司治理和内部控制制度、期货公司员工近亲属持仓报告制度
    D.期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：(一)期货公司客户保证金安全存管制度：(二)期货公司风险监管指标管理制度；(三)期货公司治理和内部控制制度；(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度；(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。故本题答案为ABCD。

  • 第3题：

    在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。
    Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；
    Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；
    Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    客户信用风险的控制措施有：
    ①建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；
    ②严格合同管理、履行风险提示；
    ③证券公司应当在符合有关规定的基础上，确定可充抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例，并在营业场所、公司网站或者其他便捷有效方式公示；
    ④建立健全预警补仓和强制平仓制度。“制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施”是业务管理风险控制的措施。

  • 第4题：

    期货公司通常采用的风险管理措施不包括( )。

    A．控制客户信用风险

    B．严格执行保证金和追加保证金制度

    C．严格经营管理

    D．对客户的逆市交易行为进行劝止


    正确答案：D
    期货公司通常采用的风险管理措施有：控制客户信用风险；严格执行保证金和追加保证金制度；严格经营管理；加强对从业人员的管理，提高业务运作能力。

  • 第5题：

    根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当建立（ ）。

    A. 与风险监管指标项适应的内部控制制度
    B. 动态的风险监控和资本补充机制
    C. 与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度
    D. 保证金监管制度

    答案：A,B
    解析：
    《期货公司风险监管指标管理办法》第四条规定，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

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