甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。A．暂停、限制其部分业务B．直接撤销其介绍业务资格C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格D．对其出具警示函

题目

甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( )。

A．暂停、限制其部分业务

B．直接撤销其介绍业务资格

C．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格

D．对其出具警示函

相似考题

1.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B．防范和隔离风险C．维护期货市场的秩序D．促进期货市场积极稳妥发展

2.制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B．防范和隔离风险C．维护期货市场的秩序D．促进期货市场积极稳妥发展

3.甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。A、甲证券公司的全资期货公司 B、甲证券公司控股的期货公司 C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司 D、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

4.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A．甲证券公司的全资期货公司B．甲证券公司控股的期货公司C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

更多“甲证券公司在从事中间介绍业务过程中,由于期货市场和证券市场波动比较大,致使甲证券公司连年亏本 ”相关问题

  • 第1题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A.甲证券公司的金资期货公司
    B.甲证券公司控股的期货公司
    C.与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
    D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第2题：

    制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（ ）。

    A.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动
    B.防范和隔离风险
    C.维护期货市场的秩序
    D.促进期货市场积极稳妥发展

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

  • 第3题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A. 甲证券公司的全资期货公司
    B. 甲证券公司控股的期货公司
    C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
    D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第4题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

    A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
    B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
    C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
    D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行
    审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。

    A.期货从业人员资格
    B.证券投资咨询资格
    C.证券销售人员资格
    D.证券投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。

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