甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。A、甲证券公司的全资期货公司 B、甲证券公司控股的期货公司 C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司 D、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

题目
甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

A、甲证券公司的全资期货公司
B、甲证券公司控股的期货公司
C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
D、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
相似考题

1.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120%C．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%D．净资产不低于净资本的70%

2.甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：根据规定 ,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的网险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是（ ）。A、净资本不低于12亿元 B、流动资产余额不低于流动负债余额（不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金）的120% C、除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10% D、净资产不低于净资本的70%

3.甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的 B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程 C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失 D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

4.如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。A．甲证券公司的全资期货公司B．甲证券公司控股的期货公司C．与甲公司属于同一机构控制的期货公司D．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

参考答案和解析
答案：A,B,C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
更多“甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。”相关问题

  • 第1题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是()。

    A.净资本不低于12亿元
    B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的100%
    C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
    D.净资本不低于净资产的60%

    答案：A,C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第6条的规定，本办法第5条第1项所称风险控制指标标准是指：①净资本不低于12亿元；②流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；④净资本不低于净资产的70%。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

  • 第2题：

    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可提供的服务有（　　）。

    A.协助办理开户手续
    B.提供期货行情信息、交易设施
    C.代收期货保证金
    D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案：A,B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续；②提供期货行情信息、交易设施；③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第3题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

    • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
    • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
    • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • D、向客户充分揭示期货交易风险

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。 甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）

    • A、甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
    • B、甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
    • C、甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
    • D、甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第6题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）
    A

    代期货公司、客户收付期货保证金

    B

    协助办理开户手续

    C

    提供期货行情信息、交易设施

    D

    代理客户进行期货交易、结算或者交割


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公向客户提示风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。
    A

    2名

    B

    3名

    C

    5名

    D

    7名


    正确答案： B
    解析： 拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

  • 第10题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务?（）
    A

    代期货公司、客户收付期货保证金

    B

    协助办理开户手续

    C

    提供期货行情信息、交易设施

    D

    代理客户进行期货交易、结算或者交割


    正确答案： D,A
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
    ①协助办理开户手续；
    ②提供期货行情信息、交易设施；
    ③中国证监会规定的其他服务。
    证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第11题：

    不定项题
    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（  ）。
    A

    协助期货公司办理开户手续

    B

    提供期货行情信息

    C

    利用证券资金账户为客户划转期货保证金

    D

    协助期货公司向客户提示风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫，并处以1万元罚款


    正确答案： D,A
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定：“违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第13题：

    甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

    A.期货交易所
    B.期货业协会
    C.证券业协会
    D.中国证监会

    答案：D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定，证券公司因其他业务涉嫌违法违规或出现重大风险被暂停、限制业务或撤销业务资格的，中国证监会可责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第14题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受（ ）的委托从事中间介绍业务。

    A. 甲证券公司的全资期货公司
    B. 甲证券公司控股的期货公司
    C. 与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司
    D. 与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  • 第15题：

    甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）

    • A、协助期货公司办理开户手续
    • B、提供期货行情信息
    • C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
    • D、协助期货公向客户提示风险

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

    • A、2名
    • B、3名
    • C、5名
    • D、7名

    正确答案:A

  • 第17题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

    • A、5个
    • B、10个
    • C、20个
    • D、30个

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。 甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是（）
    A

    甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托

    B

    甲公司可以接受其控股的期货公司的委托

    C

    甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托

    D

    甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
    A

    5个

    B

    10个

    C

    20个

    D

    30个


    正确答案： A
    解析： 中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  • 第20题：

    多选题
    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受(    )的委托从事中间介绍业务。
    A

    甲证券公司的全资期货公司

    B

    甲证券公司控股的期货公司

    C

    与甲证券公司属于同一机构控制的期货公司

    D

    与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 根据《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为?（）
    A

    向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

    B

    代客户接收、保管或者修改交易密码

    C

    为客户从事期货交易提供融资或者担保

    D

    向客户充分揭示期货交易风险


    正确答案： C,B
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第18条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系。
    该办法第19条规定，证券公司应向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
    该办法第21条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
    该办法第22条规定，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

  • 第22题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）
    A

    与A证券公司有业务往来的某期货公司

    B

    A证券公司全资拥有的期货公司

    C

    与A证券公司属于同一机构控制的期货公司

    D

    A证券公司控股的期货公司


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫，并处以1万元罚款


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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